習(xí)近平主席特別代表、中國國務(wù)院副總理汪洋與貝拉克·奧巴馬總統(tǒng)特別代表、美國財(cái)政部部長雅各布·盧于2015年6月23-24日在華盛頓共同主持了第七輪中美戰(zhàn)略與經(jīng)濟(jì)對(duì)話框架下的經(jīng)濟(jì)對(duì)話。來自兩國政府的高級(jí)官員出席了本輪對(duì)話。

雙方認(rèn)識(shí)到強(qiáng)勁、穩(wěn)定的金融系統(tǒng)對(duì)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)、平衡增長的重要性。雙方承諾采取以下措施以支持進(jìn)一步推動(dòng)各自金融領(lǐng)域改革并加強(qiáng)金融領(lǐng)域監(jiān)管，推進(jìn)雙邊合作，加強(qiáng)在金融穩(wěn)定理事會(huì)等多邊框架下的協(xié)作，支持全球金融穩(wěn)定：

為了進(jìn)一步達(dá)成三中全會(huì)的目標(biāo)，為實(shí)體經(jīng)濟(jì)拓寬直接融資渠道，開發(fā)一個(gè)深度、高效的債券市場，加強(qiáng)國內(nèi)市場與國際市場之間的聯(lián)系，中方承諾增進(jìn)外國金融服務(wù)公司和投資者對(duì)其資本市場的參與，其措施包括：

(1)逐步擴(kuò)大外資參股證券公司業(yè)務(wù)范圍。

(2)允許符合條件的外資金融機(jī)構(gòu)在上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)設(shè)立合資證券公司，外資持股比例不超過49%，內(nèi)資股東不限于證券公司。

(3)允許符合條件的境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)在上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)依法設(shè)立期貨公司，代理境外交易者從事境內(nèi)特定品種期貨交易。

(4)允許境內(nèi)設(shè)立的符合條件的外資獨(dú)資和合資私募基金管理機(jī)構(gòu)按規(guī)定開展包括二級(jí)市場證券交易在內(nèi)的私募證券基金管理業(yè)務(wù)。

(5)推出一項(xiàng)計(jì)劃，按照中國有管理的資本賬戶可兌換政策，通過對(duì)所有外國投資者設(shè)定總投資限額而非對(duì)單一國家或機(jī)構(gòu)分別設(shè)限的形式允許其參與銀行間債券市場。

(6)制定一項(xiàng)計(jì)劃，推動(dòng)外資機(jī)構(gòu)通過自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)自由貿(mào)易賬戶投資交易所債券市場。

(7)允許符合條件的在華法人美資及其他外資金融機(jī)構(gòu)在取得債券市場結(jié)算代理人和承銷資格方面與國內(nèi)金融機(jī)構(gòu)享有同等待遇。

(8)允許外資評(píng)信機(jī)構(gòu)發(fā)布對(duì)地方政府債券的評(píng)級(jí)。

雙方均意識(shí)到中美兩國證券期貨市場聯(lián)系日益密切，以及由此建立一個(gè)針對(duì)上述市場和市場參與者的監(jiān)管和信息共享機(jī)制的重要性。雙方承諾將開展技術(shù)交流，并促進(jìn)監(jiān)管合作和信息分享。這可能包括共同努力建立一個(gè)關(guān)于中國概念公司的信息分享機(jī)制，在這個(gè)機(jī)制下，當(dāng)一家中國概念公司向美國證監(jiān)會(huì)注冊(cè)成為公眾公司后，美國證監(jiān)會(huì)將嘗試告知中國證監(jiān)會(huì)這一情況。

在尊重各自主權(quán)和法律的前提下，雙方承諾加強(qiáng)對(duì)公眾公司審計(jì)監(jiān)管的跨境合作，雙方將共同協(xié)作以開展一次試點(diǎn)檢查項(xiàng)目，旨在建立審計(jì)監(jiān)管合作機(jī)制，以保護(hù)投資者、提振公眾對(duì)兩國資本市場的信心。雙方將探索合作的有效方式，積累可能支持未來監(jiān)管依賴的經(jīng)驗(yàn)。

中美兩國將繼續(xù)按照G20聲明執(zhí)行本國的場外(OTC)衍生品改革，具體包括：報(bào)告所有場外衍生品合約有關(guān)情況，在交易所或電子平臺(tái)上交易標(biāo)準(zhǔn)化場外衍生品合同，在適當(dāng)情況下實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化場外衍生品合同的集中清算，并對(duì)非集中清算的衍生品交易制定更高的資本要求和保證金要求。美國商品期貨交易委員會(huì)、中國人民銀行和中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)承諾將加強(qiáng)場外衍生品市場改革信息共享與監(jiān)管合作。對(duì)于符合按照支付市場基礎(chǔ)設(shè)施委員會(huì)(CPMI)和國際證監(jiān)會(huì)組織(IOSCO)制定的《金融市場基礎(chǔ)設(shè)施原則》(PFMI)等國際標(biāo)準(zhǔn)制定的國內(nèi)法規(guī)的中央清算方，雙方將考慮予以適當(dāng)監(jiān)管豁免。

美方歡迎中方從2015年5月1日起實(shí)施《中華人民共和國存款保險(xiǎn)條例》。與G20承諾保持一致，隨著存款保險(xiǎn)制度的正式建立，中方已構(gòu)建了存款性金融機(jī)構(gòu)的處置框架，并將繼續(xù)完善實(shí)施細(xì)節(jié)，以與金融穩(wěn)定理事會(huì)頒布的《金融機(jī)構(gòu)有效處置機(jī)制核心要素》的相關(guān)要求保持充分一致。為監(jiān)控系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，中美雙方承諾通過加強(qiáng)美國金融研究辦公室和中國人民銀行的技術(shù)合作，加強(qiáng)金融統(tǒng)計(jì)領(lǐng)域的合作。中國正在為向國際清算銀行(BIS)報(bào)送國際銀行業(yè)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)做技術(shù)性準(zhǔn)備，并將考慮定期報(bào)送這一數(shù)據(jù)。

中國政府部門正在積極考慮參照國際做法針對(duì)擁有銀行及其他金融或非金融公司的金融集團(tuán)制定并表監(jiān)管框架，如考慮為金融控股公司立法。

美方實(shí)施沃爾克規(guī)則時(shí)，將在不違反立法本意的前提下，解決對(duì)外國銀行機(jī)構(gòu)影響的關(guān)切。美方愿與包括中國實(shí)體在內(nèi)的利益相關(guān)方會(huì)面，討論沃爾克規(guī)則的實(shí)施。

中美兩國歡迎雙方加強(qiáng)合作，共同采取措施保護(hù)金融體系，以有效實(shí)施金融行動(dòng)特別工作組(FATF)打擊洗錢、恐怖融資和擴(kuò)散融資的建議。雙方承諾進(jìn)行定期、緊密的工作層和高層接觸，共同應(yīng)對(duì)和遏制新興恐怖主義融資對(duì)國際金融體系的威脅。兩國進(jìn)一步承諾，加強(qiáng)雙邊監(jiān)管和執(zhí)法合作，并加強(qiáng)在新支付手段和網(wǎng)絡(luò)銀行領(lǐng)域的信息共享。為進(jìn)一步擴(kuò)大合作，雙方承諾視情邀請(qǐng)本國金融部門參加雙邊會(huì)議，分享反洗錢和反恐怖融資的最佳實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。

中美兩國歡迎中國外匯交易中心與芝加哥商業(yè)交易所集團(tuán)通過開展合作項(xiàng)目推動(dòng)中美金融市場基礎(chǔ)設(shè)施及產(chǎn)品的互聯(lián)互通。對(duì)此，中美雙方支持加強(qiáng)兩國金融市場的聯(lián)系。