個(gè)人交易者資金門檻設(shè)為10萬元人民幣

原油期貨上市籌備工作再進(jìn)一步。昨日，上海國際能源交易中心（下稱能源中心）就第二批業(yè)務(wù)規(guī)則——《上海國際能源交易中心期貨交易者適當(dāng)性管理細(xì)則（征求意見稿）》、《上海國際能源交易中心指定存管銀行管理細(xì)則（征求意見稿）》和《上海國際能源交易中心違規(guī)處理實(shí)施細(xì)則（征求意見稿）》向市場公開征求意見。這意味著，能源中心將在我國商品期貨領(lǐng)域首次引入期貨交易者適當(dāng)性管理制度，未來參與原油期貨的機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者將有明確的準(zhǔn)入要求。

根據(jù)適當(dāng)性管理細(xì)則征求意見稿，開戶機(jī)構(gòu)為單位交易者申請開立能源中心交易編碼時(shí)，單位交易者相關(guān)業(yè)務(wù)人員要具備期貨基礎(chǔ)知識(shí)，了解能源中心相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則。同時(shí)，單位交易者須具有累計(jì)不少于10個(gè)交易日的境內(nèi)期貨仿真交易成交記錄；或者近三年內(nèi)具有10筆以上的境內(nèi)期貨交易成交記錄、在與中國證監(jiān)會(huì)簽署監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家（地區(qū)）期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管的境外期貨交易場所的期貨交易成交記錄。

此外，單位交易者還要具有健全的期貨交易管理制度，包括期貨交易決策制度，期貨交易下單、資金劃撥、實(shí)物交割等業(yè)務(wù)管理制度，期貨交易風(fēng)險(xiǎn)控制制度。

對于個(gè)人交易者，征求意見稿規(guī)定，個(gè)人交易者須具備期貨基礎(chǔ)知識(shí)，了解能源中心相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則。同時(shí)，個(gè)人交易者還要具有累計(jì)不少于10個(gè)交易日的境內(nèi)期貨仿真交易成交記錄，且開戶前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣10萬元或者等值外幣；或者已在境內(nèi)期貨交易場所、與中國證監(jiān)會(huì)簽署監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家（地區(qū)）期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管的境外期貨交易場所開戶的，近三年內(nèi)具有10筆以上的境內(nèi)或者境外期貨交易成交記錄。

作為國際化的期貨交易平臺(tái)，能源中心將吸引來自全球的交易者參與期貨交易，期貨保證金管理頗為重要。與國內(nèi)3家商品期交所不同，能源中心將期貨保證金存管業(yè)務(wù)進(jìn)行分類管理，分為境內(nèi)客戶保證金存管業(yè)務(wù)和境外客戶保證金存管業(yè)務(wù)。開展上述兩類保證金存管業(yè)務(wù)的條件和標(biāo)準(zhǔn)不同，這樣便于內(nèi)外資銀行根據(jù)各自實(shí)力、特色和定位，申請開展相關(guān)業(yè)務(wù)。

“鑒于境外交易者的交易習(xí)慣和境外保證金業(yè)務(wù)的便利性，能源中心充分考慮外資銀行申請作為指定存管銀行的資質(zhì)條件。對于境內(nèi)的外資銀行而言，如果其本身資產(chǎn)規(guī)模相對不大，但其母公司資產(chǎn)規(guī)模符合規(guī)定條件并滿足其他相關(guān)條件，也可以申請境外客戶保證金存管業(yè)務(wù)。”能源中心相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，能源中心將嚴(yán)格挑選內(nèi)外資銀行從事境內(nèi)外客戶保證金存管業(yè)務(wù)，確保安全、準(zhǔn)確、及時(shí)地存管、劃撥境內(nèi)外交易者保證金。

值得一提的是，在違規(guī)查處機(jī)制上，能源中心借鑒境外資本市場信用體系經(jīng)驗(yàn)，創(chuàng)新設(shè)計(jì)了“不受市場歡迎的人”違規(guī)處理措施。在特定的情況下，能源中心可以宣布違規(guī)者為不受市場歡迎的人，并列入黑名單，不得參與能源中心上市品種合約交易。

上述能源中心相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，第二批業(yè)務(wù)規(guī)則征求意見稿的發(fā)布，有助于加強(qiáng)潛在交易者、潛在銀行機(jī)構(gòu)與能源中心的溝通和交流，積極做好市場參與主體入市前的準(zhǔn)備工作，也有助于能源中心業(yè)務(wù)規(guī)則更切實(shí)反映市場主體實(shí)際需求、充分貼近市場運(yùn)行情況、有效實(shí)現(xiàn)境內(nèi)市場與全球市場的規(guī)則接軌，為穩(wěn)步推出原油期貨夯實(shí)制度基礎(chǔ)。下一步，能源中心將結(jié)合國家相關(guān)部委出臺(tái)的配套政策和管理辦法要求，適時(shí)就交易、結(jié)算、交割、風(fēng)險(xiǎn)控制管理等細(xì)則征求市場意見和建議。