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莊心一：期貨牌照放松放活是發(fā)展趨勢

中國證監(jiān)會副主席莊心一在兩會期間表示，證券期貨業(yè)牌照放松、放開、放活是發(fā)展趨勢，但是并不會一步到位。

早前，在6日舉行的證監(jiān)會例行新聞發(fā)布會上，證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍表示，關于監(jiān)管部門將向銀行發(fā)放證券牌照問題，證監(jiān)會正在研究證券期貨業(yè)務牌照管理制度，以及商業(yè)銀行等其他金融機構在風險隔離基礎上申請證券期貨業(yè)務牌照有關制度和配套安排，相關研究工作正在進行中，并需履行必要程序。上述消息引起了日前券商股大跌和銀行股大漲。

在國務院此前公布的新“國九條”中也明確提出，提高證券期貨服務業(yè)競爭力，放寬業(yè)務準入，實施公開透明、進退有序的證券期貨業(yè)務牌照管理制度，研究證券公司、基金管理公司、期貨公司、證券投資咨詢公司等交叉持牌；支持符合條件的其他金融機構在風險隔離基礎上申請證券期貨業(yè)務牌照。支持證券期貨經(jīng)營機構與其他金融機構在風險可控前提下以相互控股、參股的方式探索綜合經(jīng)營。

事實上，近年來監(jiān)管部門對證券期貨業(yè)的監(jiān)管已經(jīng)由機構監(jiān)管轉向功能監(jiān)管、行為監(jiān)管。去年初，證監(jiān)會合并內(nèi)設機構，將期貨監(jiān)管一部、期貨監(jiān)管二部合并為期貨監(jiān)管部，機構監(jiān)管部、基金監(jiān)管部合并為證券基金機構監(jiān)管部。

責任編輯：葉曉丹

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