證券交易所之外三種交易場所被納入監(jiān)控范圍

全國人大財政經(jīng)濟委員會副主任委員尹中卿10日在十二屆全國人大三次會議記者會上透露，今年4月下旬全國人大常委會將安排審議證券法修訂草案。如果順利的話，經(jīng)過二審或者三審，年內(nèi)可以出臺。

尹中卿說，這次證券法修改以黨的十八屆三中全會關(guān)于健全多層次資本市場體系、推進股票發(fā)行注冊制改革、多渠道推動股權(quán)融資、發(fā)展并規(guī)范債券市場、提高直接融資比例的精神為指導(dǎo)。修改思路主要有三點：一是推進市場化，促進市場在證券市場資源配置中發(fā)揮決定性作用；二是放松管制，鼓勵創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新，推動證券行業(yè)發(fā)展；三是加強監(jiān)管執(zhí)法，強化對投資者，特別是中小投資者合法權(quán)益的保護。

自1998年以來，證券法經(jīng)過了四次修改。“與前四次修訂相比，這次是全面修訂。”尹中卿稱，草案新增了100多條內(nèi)容，修改了100多條內(nèi)容，刪除了20多條內(nèi)容。

他說，證券法修改將推進股票發(fā)行注冊制改革。草案主要是以在證券交易所上市交易的股票為主線，確定股票發(fā)行注冊制度。比如，草案明確了注冊程序，修改了發(fā)行條件，細化了各方責任，建立了公開發(fā)行豁免注冊和股票轉(zhuǎn)售限制制度。

在健全多層次資本市場方面，草案在證券交易所之外新增了三種交易場所，即國務(wù)院批準的其他交易場所、證券監(jiān)管機構(gòu)批準的交易場所以及組織股權(quán)等財產(chǎn)權(quán)益交易的交易場所，把這三種場所都納入到證券法的監(jiān)控范圍內(nèi)，完善了多層次信息披露制度。

尹中卿說，草案強化了對投資者，特別是中小投資者的保護。比如，建立投資者適當性制度、先期賠付制度，新增公開承諾履行和現(xiàn)金分紅制度，完善股東派生訴訟制度和代表人訴訟制度。

此外，此次修改還著力推動證券行業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展?，F(xiàn)行的證券法主要是規(guī)定了證券經(jīng)營機構(gòu)，修訂草案完善了證券經(jīng)營機構(gòu)的職能，主要是擴大了證券公司經(jīng)營的業(yè)務(wù)范圍，完善了證券的保薦、融資融券制度，適當放寬了證券的登記、托管、名義持有等制度。

尹中卿表示，草案還加強了事中事后監(jiān)管，修訂草案減少了一大批行政許可，取消了7項需要行政許可的事項，加大了對違法行為的處罰力度。比如草案取消了境內(nèi)企業(yè)境外發(fā)行上市的審批，調(diào)整了證券發(fā)行強制承銷的規(guī)定，修改了短線交易、內(nèi)幕交易等禁止交易的行為規(guī)定，優(yōu)化證券服務(wù)機構(gòu)的監(jiān)管方式，進一步強化監(jiān)管執(zhí)法和法律責任。