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證監(jiān)系統(tǒng)要求證券期貨機構全面自查

證監(jiān)系統(tǒng)近日下發(fā)通知，著手部署落實“兩加強，兩遏制”專項檢查工作，要求證券期貨經(jīng)營機構展開全面自查，嚴守去年監(jiān)管層提出的“八條底線”。

從檢查安排來看，主要包括自查自糾、監(jiān)管抽查以及整改落實三個階段，現(xiàn)階段主要是由市場主體對照基金業(yè)協(xié)會下發(fā)的工作底稿進行自查自糾，截止時間到2月底。

所謂“八條底線”主要是指：不得有非公平交易、利益輸送、老鼠倉等損害客戶利益的行為；不得違規(guī)承諾保本保收益；不得不適當?shù)匦麄鳌N售產(chǎn)品，誤導欺詐客戶；不得開展資金池業(yè)務；不得利用資管產(chǎn)品進行商業(yè)賄賂；資管產(chǎn)品的杠桿率不得超過十倍；不得投資于高污染、高能耗等國家禁止投資的行業(yè)；不得對業(yè)務人員、管理團隊實施當期激勵。

2014年9月12日，證監(jiān)會主席助理張育軍在“資產(chǎn)管理業(yè)務情況通報會”上首次提出“八條底線”的概念。

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會近日下發(fā)了《關于開展證券期貨經(jīng)營機構全面自查工作的通知》，從公司治理、內(nèi)部控制、風控合規(guī)、公募業(yè)務、私募業(yè)務(專戶業(yè)務)方面，對基金公司及開展資產(chǎn)管理業(yè)務子公司進行專項檢查。

此次自查的一大亮點就是“就是加入了資產(chǎn)管理業(yè)務‘八條底線’的內(nèi)容?！?/div>

接近基金業(yè)協(xié)會消息人士告訴大智慧通訊社，從行業(yè)反饋情況看，對于有些要求，行業(yè)內(nèi)并未達成共識，如何執(zhí)行成為爭論的焦點。比如針對“不得開展資金池業(yè)務”，各家機構便無法對“資金池”下一個完整的定義，部分公司以國外資產(chǎn)管理業(yè)務發(fā)展情況做對照，認為“期限錯配、短借長投”正是金融交易的特點，并不能一概看做“龐氏騙局”。

責任編輯：翁建平

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