暫不能投資商品倉單等現(xiàn)貨，不得聘用第三方個人作為投顧

昨日，中期協(xié)發(fā)布關(guān)于《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理規(guī)則（試行）》（下稱《管理規(guī)則》）實施相關(guān)問題的說明（一）。其中明確，公司不得聘用第三方個人作為投資顧問；已經(jīng)取得資管資格的期貨公司，仍可設(shè)立專門的資管子公司，但此后應(yīng)當(dāng)通過子公司開展資管業(yè)務(wù)。

對于《管理規(guī)則》中關(guān)于“人員獨立”、“不得兼任”的規(guī)定，中期協(xié)解釋說，公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)獨立于其他業(yè)務(wù)部門或期貨公司其他子公司，不得兼職。公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)負責(zé)人應(yīng)當(dāng)專職，不得兼任其他業(yè)務(wù)部門負責(zé)人。同一投資經(jīng)理不得同時辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和其他業(yè)務(wù)。交易執(zhí)行和風(fēng)險控制崗位應(yīng)當(dāng)配備專職人員，不得兼任。

對于資管產(chǎn)品的投資范圍，中期協(xié)表示，期貨公司及其子公司發(fā)售的資產(chǎn)管理計劃的可投資范圍暫不包括商品倉單等現(xiàn)貨。“集合資產(chǎn)管理計劃”是指證券公司、期貨公司、基金公司及其子公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃。

在期貨公司開展資管業(yè)務(wù)是否可以從外部聘請投資顧問的問題上，中期協(xié)稱，考慮到期貨公司資管業(yè)務(wù)尚處于起步階段，且資產(chǎn)管理行業(yè)有專業(yè)化分工的趨勢，《管理規(guī)則》第二十七條規(guī)定，期貨公司或子公司可以聘用第三方機構(gòu)為資產(chǎn)管理計劃提供投資策略、資產(chǎn)配置、研究咨詢和投資建議等專業(yè)服務(wù)，但公司不得聘用第三方個人作為投資顧問。

中期協(xié)還表示，《管理規(guī)則》發(fā)布前，期貨公司已經(jīng)聘請的第三方個人投資顧問，待正在運作中的資產(chǎn)管理計劃結(jié)束運作后不得繼續(xù)聘用。

對于已經(jīng)取得資管資格的期貨公司，能否再設(shè)立專門的資產(chǎn)管理子公司的問題，中期協(xié)表示，《管理規(guī)則》規(guī)定期貨公司與其專門從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的子公司不得同時開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。若期貨公司擬設(shè)立專門的資產(chǎn)管理子公司，應(yīng)當(dāng)向協(xié)會提交申請，說明正在運作中的資產(chǎn)管理計劃及存續(xù)時間。經(jīng)協(xié)會登記后，期貨公司可以設(shè)立資產(chǎn)管理子公司。子公司工商登記完成之日起，期貨公司應(yīng)當(dāng)通過子公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得再接受新的資產(chǎn)委托人委托。