熱門關(guān)鍵字： 宏觀解讀約稿沈良

期貨公司資管業(yè)務(wù)門檻大幅降低

中國期貨業(yè)協(xié)會近日發(fā)布了《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理規(guī)則（試行）》，大幅降低期貨公司進(jìn)入資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的準(zhǔn)入門檻，并放開了“一對多”業(yè)務(wù)，期貨公司可以開發(fā)更加豐富的資產(chǎn)管理產(chǎn)品，加快拓展業(yè)務(wù)規(guī)模，進(jìn)一步滿足投資者的需求。

該方案自12月15日起實施。

值得注意的是，《管理規(guī)則》規(guī)定，申請登記時期貨公司凈資本不低于人民幣１億元，最近一次期貨公司分類監(jiān)管評級不低于Ｃ類Ｃ級，較《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》大為降低。

此外，期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不再設(shè)行政許可，采取登記備案制，由協(xié)會負(fù)責(zé)期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的登記備案和日常自律管理。因此，《管理規(guī)則》明確了期貨公司開展資管業(yè)務(wù)的條件，只要符合條件，都依法予以登記備案。

在放松管制的同時，《管理規(guī)則》重點在產(chǎn)品開發(fā)、銷售、運作等方面明確了保護(hù)投資者合法權(quán)益和風(fēng)險防范控制的監(jiān)管底線，并強調(diào)加強日常檢查和自律懲戒力度。

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)作為期貨公司的一項業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)接受協(xié)會的自律管理。同時，按照證監(jiān)會關(guān)于私募產(chǎn)品統(tǒng)一備案和監(jiān)測的要求，期貨公司及其子公司資產(chǎn)管理計劃，作為私募性質(zhì)的產(chǎn)品，需要通過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案。

《管理規(guī)則》強調(diào)，協(xié)會在中國證監(jiān)會的指導(dǎo)和監(jiān)督下，與證監(jiān)會有關(guān)部門、單位以及行業(yè)自律組織建立信息共享和監(jiān)管協(xié)作聯(lián)動機(jī)制。

據(jù)了解，此次發(fā)布的《管理規(guī)則》是落實《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場健康發(fā)展的若干意見》和《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展的意見》的又一項重要舉措。

責(zé)任編輯：翁建平

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