美國監(jiān)管機(jī)構(gòu)對銀行等金融機(jī)構(gòu)的監(jiān)管近年來愈加嚴(yán)苛。違規(guī)銷售抵押貸款擔(dān)保證券（MBS）、黑池交易和利率操縱案的風(fēng)波尚未平息，世界頂級銀行巨頭們近期又面臨著共謀壟斷信用違約掉期（CDS）市場和妨礙市場競爭的指控。

期貨日報記者了解到，這份被訴名單包括美國銀行、花旗銀行、摩根大通、巴克萊銀行、匯豐銀行、德意志銀行、高盛集團(tuán)、瑞士信貸、摩根士丹利、蘇格蘭皇家銀行、法國巴黎銀行和瑞銀集團(tuán)等12家世界銀行巨頭。同時被列為被告的還有國際互換和衍生品協(xié)會（ISDA）和倫敦的金融信息公司Markit集團(tuán)公司。

據(jù)了解，CDS是投資者為自己購買的債券等金融產(chǎn)品的違約保險，在發(fā)生違約情況時可以獲得一定補(bǔ)償。該衍生品合約不僅可以用來規(guī)避風(fēng)險，也可以作為炒作風(fēng)險的工具。在2006—2009年間，CDS市場透明度低，利潤較高，雖然近幾年該市場已經(jīng)有所萎縮，但至2013年，CDS市場規(guī)模依舊達(dá)21萬億美元。目前，該市場潛在的妨礙競爭行為由美國和歐洲監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)監(jiān)督。2013年7月，歐盟就曾以串謀拖延或阻止限制市場準(zhǔn)入對諸多金融機(jī)構(gòu)提出過指控。

據(jù)悉，該案原告由包括公共養(yǎng)老基金在內(nèi)的一批投資者組成，他們曾在2008年到2013年間與銀行進(jìn)行CDS合約交易。他們指控這些銀行在2008年下半年試圖以一致同意拒用新的CDS平臺并且促使ISDA和Markit拒絕提供牌照的方式，阻止CME集團(tuán)計劃下的信用市場衍生品交易所（CMDX）的推出。這些銀行通過阻礙交易所進(jìn)入信貸衍生品業(yè)務(wù)市場，使CDS市場交易者無法更高效地找到合適的交易對手。

上周四，曼哈頓地區(qū)聯(lián)邦法官Denise Cote駁回了對12家世界級銀行妨礙CDS市場指控案件中的部分內(nèi)容。Cote同時反駁了銀行將他們的行為解釋為應(yīng)對全球金融危機(jī)的“獨(dú)立的商業(yè)決定”，她認(rèn)為“金融危機(jī)很難解釋他們所謂的秘密會議和合作行為，也不能作為ISDA和Markit同時做出轉(zhuǎn)變的原因”。

Cote表示，駁回銀行共謀壟斷交易和其他部分指控的原因在于證據(jù)缺乏，但同時她指出投資者仍能夠以銀行違反《Sherman法案》要求其對2008—2013年間在不公平市場上發(fā)生的CDS交易進(jìn)行賠償。