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| 期貨公司夜盤交易風險控制操作指引 第一章 總則 第一條 為配合夜盤交易業(yè)務開展，加強期貨公司會員在夜盤交易期間的風險控制水平，根據(jù)《大連商品交易所風險管理辦法》以及相關業(yè)務實施細則，制定本指引。 第二條 期貨公司會員應根據(jù)本指引要求配合交易所進行夜盤交易期間的風險控制管理。 第二章 運維保障 第三條 為確保夜盤交易期間的有序進行，期貨公司會員應建立統(tǒng)一的夜盤交易運維辦公場所，合理安排人員、設備資源和后勤保障等，同時指定夜盤交易期間的業(yè)務聯(lián)系人，并將聯(lián)系方式告知交易所。 第四條 期貨公司會員應對行情發(fā)布、交易及結算系統(tǒng)運行情況進行評估，確保系統(tǒng)能夠滿足客戶進行夜盤交易的需求。 第五條 期貨公司會員應指定切實有效的交易、結算、風險控制、應急處理制度和流程，保障夜盤交易的開展。 第三章 風險提示 第六條 期貨公司會員應當向客戶充分揭示夜盤交易的風險，在其營業(yè)場所備置夜盤交易規(guī)則，供客戶查閱。 第七條 對于在交易所推出夜盤交易前與期貨公司會員建立期貨經紀業(yè)務關系的客戶，期貨公司會員應根據(jù)與其簽訂的期貨經紀合同，通過約定的方式向客戶通知夜盤交易業(yè)務規(guī)則。 第八條 對于在交易所推出夜盤交易后與期貨公司會員建立期貨經紀業(yè)務關系的客戶，期貨公司會員應在與客戶簽訂的期貨經紀合約中約定有關夜盤交易的內容。 第四章 交易 第九條 夜盤交易期間，期貨公司會員應采取遠程交易方式進行交易，期貨公司會員可以引導客戶采取網上交易方式進行夜盤交易。 第五章 結算 第十條 夜盤交易期間，交易所不辦理有價證券提取業(yè)務和出金業(yè)務，期貨公司會員應提前做好資金準備。 期貨公司會員應在每個交易日日盤結算完畢后向客戶發(fā)送該交易日的交易結算報告。 對于參與夜盤交易品種的客戶，對結算數(shù)據(jù)有異議的，應在下一個交易日開市前三十分鐘以書面形式或其他約定方式通知會員，客戶在規(guī)定時間內沒有對結算數(shù)據(jù)提出異議的，則視作客戶對結算結果的確認。 第十一條 對于不參與夜盤交易的客戶，其結算結果的確認依照期貨經紀合同約定執(zhí)行。 第六章 監(jiān)察 第十二條 期貨公司應切實履行客戶交易行為監(jiān)控職責、及時發(fā)現(xiàn)、報告或制止客戶的違規(guī)和異常交易行為，不得縱容、誘導、慫恿、支持客戶在夜盤交易期間進行違規(guī)交易。 第七章 風險控制 第十三條 期貨會員應根據(jù)夜盤交易期間的強行平倉執(zhí)行原則制定本公司的強行平倉操作流程。 第十四條 當客戶風險率達到期貨經紀合同約定標準時，期貨公司會員應在交易結算報告中向客戶發(fā)出追加保證金通知。 對于參與夜盤交易的客戶，期貨公司會員可以重新約定保證金的追加程序。 對于不參加夜盤交易的客戶，其他保證金追加程序依照期貨經紀合約約定執(zhí)行。 第八章 應急管理 第十五條 期貨會員應針對夜盤交易制定相應的應急預案，以應對夜盤交易發(fā)生的突發(fā)情況。 第十六條 期貨公司會員應與信息服務商建立夜盤交易保障機制，確保故障發(fā)生時進行快速響應服務。 第十七條 期貨公司會員應選擇多個期貨保證金賬戶作為交易所入金賬戶，在銀期轉賬系統(tǒng)發(fā)生故障時應采取可靠措施保障客戶入金。 第十八條 期貨公司會員在夜盤交易開市前半小時未能完成市場結算或交易系統(tǒng)初始化工作的，應及時向交易所報告。 第十九條 期貨公司確認出現(xiàn)技術故障導致無法交易時，須在立即通過故障報備專用電話和傳真向交易所申報故障，以便交易所核對故障情況。并須在故障排除后通過電話和傳真向交易所通報故障解除。 第二十條 期貨公司因遠程系統(tǒng)故障需啟用交易大廳進行應急時，須及時通過電話和傳真聯(lián)系交易所提交《大連商品交易所交易大廳夜盤應急申請表》，出市代表按照《交易大廳管理規(guī)定》執(zhí)行相應流程。 第二十一條 當期貨公司會員收到交易所關于夜盤交易暫停、取消或恢復的通知時，期貨公司會員應及時向客戶通知。 第二十二條 如因期貨公司會員原因無法正常參與當日夜盤交易的，期貨公司會員應及時通知客戶。 第九章 附則 第二十三條 本指引解釋權歸大連商品交易所。 第二十四條 本指引自夜盤交易正式運行之日起實施。 責任編輯：翁建平 |
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