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| 大連證監(jiān)局近日組織開展非法期貨經(jīng)營活動專項排查工作，以促進轄區(qū)期貨市場主體依法合規(guī)、穩(wěn)健運營，防范市場風險。 據(jù)了解，此次排查的重點是，未在大連設立分支機構的期貨公司派駐大商所的出市代表是否存在違規(guī)開展期貨業(yè)務行為，設立的出市代表辦公間、休息間是否存在變相從事期貨業(yè)務行為，是否在大連設有“辦事處”、“代表處”之類機構，這些機構是否已按規(guī)定進行備案，是否存在借“辦事處”、“代表處”等名義變相違規(guī)開展期貨業(yè)務等。 經(jīng)過排查，5家期貨公司存在相關問題。目前，這些公司均已按大連證監(jiān)局提出的監(jiān)管要求，完成了整改工作并提交了整改報告，其中1家期貨公司已撤銷原大連代表處，關閉了辦公場所并妥善安置了代表處員工。 大連證監(jiān)局表示，今后將對期貨公司未設立合法分支機構而違規(guī)從事期貨業(yè)務的行為予以持續(xù)監(jiān)控，督導各期貨公司切實履行報備程序，嚴格按照所報備職責范圍從事相關業(yè)務，嚴禁從事或變相從事期貨經(jīng)營活動。
責任編輯：翁建平 |
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