起草過程中將充分征求市場各方特別是中小投資者的意見

在上周五證監(jiān)會舉行的例行新聞發(fā)布會上，證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸表示，證監(jiān)會已經(jīng)組織專門力量抓緊制定統(tǒng)一的投資者適當(dāng)性管理規(guī)定及相關(guān)制度體系。

鄧舸說，證監(jiān)會將對投資者分類標(biāo)準(zhǔn)、認(rèn)可投資者的資格、適當(dāng)性管理的內(nèi)涵、適當(dāng)性服務(wù)的自律和市場標(biāo)準(zhǔn)、適當(dāng)性的服務(wù)及其責(zé)任、適當(dāng)性服務(wù)的基本規(guī)程和從業(yè)人員素質(zhì)等問題進(jìn)行研究，盡快形成統(tǒng)一的投資者適當(dāng)性管理規(guī)范，同時完善各類自律規(guī)則，推動市場全面提升服務(wù)水平。

此前，國務(wù)院辦公廳《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見》中明確提出“健全投資者適當(dāng)性制度”，要求進(jìn)一步完善投資者適當(dāng)性規(guī)章制度和市場服務(wù)規(guī)則，嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度并強(qiáng)化監(jiān)管。證監(jiān)會主席肖鋼也在1月6日召開的加強(qiáng)中小投資者保護(hù)工作會議上強(qiáng)調(diào)適當(dāng)性管理是投資者進(jìn)入資本市場的第一道保護(hù)，是投資者保護(hù)制度體系中的首要內(nèi)容。

鄧舸表示，我國投資者結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)多元化，在一些領(lǐng)域、一些產(chǎn)品已經(jīng)有適當(dāng)性管理，但標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一且比較分散，相關(guān)配套考慮不夠。建立統(tǒng)一的投資者適當(dāng)性管理規(guī)定，是當(dāng)前的一項緊迫工作。相關(guān)文件在起草過程中將充分征求市場各方意見，特別是聽取中小投資者的意見。

根據(jù)證券期貨業(yè)務(wù)發(fā)展和監(jiān)管需要，依照定期修訂機(jī)制的安排，證監(jiān)會近日修訂并發(fā)布了《證券期貨業(yè)統(tǒng)計指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)指引》（2013年修訂）（下稱《標(biāo)準(zhǔn)指引》）。鄧舸表示，此次對《標(biāo)準(zhǔn)指引》的修訂主要集中在兩個方面，即對統(tǒng)計指標(biāo)本身的增補完善，以及對統(tǒng)計指標(biāo)分類的細(xì)化解釋。證監(jiān)會將在《標(biāo)準(zhǔn)指引》總體框架下，今后陸續(xù)推出股票投資者分類標(biāo)準(zhǔn)、公司股本分類標(biāo)準(zhǔn)等。