期貨居間人亂象開戶人照片可PS

近日多家期貨公司收到監(jiān)管部門提示，重申應嚴格規(guī)范期貨居間人相關活動。接受《金證券》記者采訪的國內期貨行業(yè)資深人士表示，不排除監(jiān)管部門針對期貨居間人管理醞釀新一輪整頓的可能。

所謂期貨居間人，是指非期貨公司正式員工，但為期貨公司介紹客戶并從中收取傭金分成的中間介紹人。居間人一般分為自然人居間人和機構居間人。此前，由于自然人居間人在業(yè)務中違規(guī)行為頻發(fā)，證監(jiān)會、最高人民法院等都曾發(fā)布過相關意見或治理規(guī)定。不過，由于期貨公司需要依靠居間人擴大業(yè)務，大部分在管理上存在漏洞。

重申嚴格管理

昨日，國內期貨行業(yè)一位資深人士向《金證券》記者表示，公司近期收到監(jiān)管部門提示，要求嚴格規(guī)范期貨居間人的相關活動。和其公司一起收到提示的還有國內其他幾家今年業(yè)務拓展迅猛、表現(xiàn)較為激進的期貨公司。

這位資深人士稱，提示明確重申在向公司介紹客戶時，期貨居間人必須擁有從業(yè)資格證或按照地方證監(jiān)局要求進行過相關登記等。此外，必須帶領客戶到期貨公司現(xiàn)場簽訂合同、拍照留證，不允許代客戶領取合同等相關文件。

“這些規(guī)定之前也提過，但實際業(yè)務中，真正執(zhí)行的很少。”前述期貨行業(yè)資深人士說。

監(jiān)管部門對期貨居間人的管理問題一直非常重視。各地證監(jiān)局針對本地期貨居間人的管理具體做法不同，但都出過一些管理文件或口頭規(guī)定。2003年，最高人民法院還發(fā)布了“關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定”，對期貨居間人在業(yè)務過程中的相關義務和責任進一步作了要求。

違規(guī)做法很“高調”

期貨居間人一直是期貨公司發(fā)展客戶的一個重要渠道?！督鹱C券》記者從上海期貨行業(yè)一位人士口中獲悉，今年由于期貨行業(yè)大發(fā)展，期貨資管開通、大量的期貨新品種上市，各個期貨公司跑馬圈地、競爭激烈，導致期貨居間人群體膨脹，期貨居間人業(yè)務過程中的違規(guī)做法也開始越來越“高調”。

“說兩個例子你就會有體會了，一個是，為省去客戶到期貨公司開戶的步驟，有期貨營業(yè)部老總直接給居間人支招，讓其用營業(yè)部前臺的照片和開戶人的照片進行PS，以作為現(xiàn)場開戶的證明照片；另一個是為了爭奪客戶，各個期貨公司給居間人的傭金分成不斷拉高，據(jù)說有的營業(yè)部能給出70%的傭金分成?！?/div>

上述國內期貨行業(yè)資深人士表示，和其他金融業(yè)務相比，期貨一直是非常小的一個行業(yè)，但是隨著發(fā)展，期貨行業(yè)必定迎來越來越多的關注和監(jiān)管。

責任編輯：翁建平

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