近日，中國證監(jiān)會發(fā)布修改后的《證券投資基金銷售管理辦法》（下稱新《辦法》）及配套規(guī)則，新《辦法》擴大了基金銷售機構類型，期貨公司、保險機構等可以參與基金銷售業(yè)務，并明確指出，期貨公司和保險機構將自今年6月1日起可參與基金銷售。

業(yè)內(nèi)資深人士表示，期貨公司代銷基金業(yè)務有望為其帶來新的利潤增長點，而開展該項業(yè)務亟待解決的是人才緊缺問題。目前，各期貨公司人才儲備工作進度不一，而業(yè)務開展之日在即，誰能夠盡早挖掘高端人才，誰就能夠早日搶占市場份額。

對期貨公司“七要求”

證監(jiān)會發(fā)布修改后的《證券投資基金銷售管理辦法》及配套規(guī)則，新《辦法》擴大了基金銷售機構類型，明確期貨公司、保險機構等可以參與基金銷售業(yè)務，同時明確對基金銷售業(yè)務資格申請實行注冊制。

新《辦法》還明確，對基金銷售業(yè)務資格申請實行注冊制，同時將基金銷售業(yè)務資格注冊、基金銷售機構持續(xù)動態(tài)監(jiān)管等事項的實施主體調(diào)整為中國證監(jiān)會派出機構。不再要求基金銷售機構向中國證監(jiān)會派出機構報備分支機構（網(wǎng)點）信息。

截至目前，基金銷售機構涵蓋了商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機構和獨立銷售機構等四種類型機構，已有190家機構獲得基金銷售業(yè)務資格，其中證券投資咨詢機構6家，獨立基金銷售機構19家。

新《辦法》對期貨公司參與基金銷售業(yè)務的準入條件和監(jiān)管要求進行了明確，應當具備七項條件：一是有專門負責基金銷售業(yè)務的部門；二是凈資本等財務風險監(jiān)控指標符合中國證監(jiān)會的有關規(guī)定；三是最近3年沒有挪用客戶保證金等損害客戶利益的行為；四是沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構調(diào)查或者正處于整改期間，最近3年內(nèi)沒有受到重大行政處罰或者刑事處罰；五是沒有發(fā)生已經(jīng)影響或者可能影響公司正常運作的重大變更事項，或者訴訟、仲裁等其他重大事項；六是公司負責基金銷售業(yè)務的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的1/2，負責基金銷售業(yè)務的部門管理人員取得基金從業(yè)資格，熟悉基金銷售業(yè)務，并具備從事基金業(yè)務2年以上或者在其他金融相關機構5年以上的工作經(jīng)歷；公司主要分支機構基金銷售業(yè)務負責人均已取得基金從業(yè)資格；七是取得基金從業(yè)資格的人員不少于20人。

此外，新《辦法》對基金銷售業(yè)務資格申請機構因受到行政處罰而被限制申請資格的判斷標準進行調(diào)整，將其所受行政處罰區(qū)分為“重大處罰”和“一般處罰”，對限制申請基金銷售業(yè)務資格的范圍限定于“重大處罰”。

具體執(zhí)行中，對基金銷售業(yè)務資格申請機構所受行政處罰的“重大處罰”與“一般處罰”區(qū)分標準和實施程序為：首先依據(jù)做出處罰部門區(qū)分標準來執(zhí)行；其次，若做出處罰部門無明確標準對其性質(zhì)進行區(qū)分的，由申請主體提請相關部門作出書面說明；最后，若做出處罰部門既無明確標準又不做出書面說明的，則可由律師依據(jù)相關法律原則出具法律意見，就申請主體所受處罰是否屬于“重大處罰”做出判斷說明。

人才儲備是關鍵

期貨公司將于今年6月1日起可參與基金銷售，這為其發(fā)展拓寬了盈利途徑，但是否能夠完全取得資質(zhì)呢？面對這條盈利途徑，各期貨機構是否都能夠雨露均沾呢？業(yè)內(nèi)資深人士表示，開展該項業(yè)務亟待解決的是人才緊缺問題。目前，各期貨公司人才儲備工作進度不一，而業(yè)務開展之日在即，誰能夠盡早挖掘高端人才，誰就能夠早日搶占市場份額。

據(jù)了解，多數(shù)期貨公司都已在加快儲備相關人才，不過都共同面臨一個問題：公司總部人才集中，地方營業(yè)部較為緊缺，甚至有些營業(yè)部一個具備基金從業(yè)資格的人都沒有。某期貨營業(yè)部人士表示，總部具有基金從業(yè)資格的業(yè)務人員倒是很多，并且成立專門的部門也不是問題，但營業(yè)部要想成立銷售部門就很難了，即使不考慮成本問題，僅符合要求的人員都達不到，談何開展此項業(yè)務。

不過，并不是所有期貨分支機構都面臨這種困境。銀河期貨副總經(jīng)理周雷表示，公司非常重視管理及培養(yǎng)人才，目前已有近四成業(yè)務人員具備證券投資基金銷售資格。

他表示，隨著新《辦法》的推出，期貨公司參與基金銷售將進一步擴大期貨公司的業(yè)務范圍。隨著未來這一新興業(yè)務的蓬勃展開，期貨公司將改變單純靠經(jīng)紀業(yè)務發(fā)展這一單一途徑的局面，并逐漸走向多元化發(fā)展的新方向。

“新業(yè)務的推出也對期貨公司從業(yè)人員的業(yè)務能力提出了更高的要求?！彼硎?，隨著券商、基金、信托等機構相繼涉足股指期貨，期貨從業(yè)人員流動更加頻繁。在創(chuàng)新發(fā)展情況下，人才是期貨公司持續(xù)發(fā)展的有力保障。如何爭奪人才、留住人才，已經(jīng)引起期貨公司的高度重視。