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摩根士丹利旗下經(jīng)紀(jì)商違法操作被罰20萬美元

美國商品期貨交易委員會(huì)（CFTC）周二發(fā)布公告，要求摩根士丹利旗下Smith Barney 期貨經(jīng)紀(jì)商（FCM）支付20萬美元的罰款，以解決此前員工未能正確監(jiān)督客戶賬戶實(shí)施交易的指控。目前，Smith Barney已更名為摩根士丹利財(cái)富管理公司，為花旗集團(tuán)和摩根士丹利共同擁有。

CFTC調(diào)查發(fā)現(xiàn)，摩根士丹利的一個(gè)沒有注冊FCM資格的客戶，為第三方提供信托服務(wù)，受第三方客戶買賣商品期貨合約的委托，接受資金、實(shí)施交易，并通過合約市場影響交易，因此違反了期貨交易法案。

根據(jù)CFTC的決議，摩根士丹利在其客戶交易過程中，未能履行監(jiān)督職責(zé)，對某些能夠顯示該客戶非法交易的證據(jù)視而不見，以致這種不健全的監(jiān)管系統(tǒng)和內(nèi)部控制得以持續(xù)，因此違反了美國商品期貨交易委員會(huì)的第166.3號(hào)條例。

例如，在2006年至2008年期間，該客戶曾五次實(shí)施了從由摩根士丹利持有的私人期貨交易賬戶到由其客戶持有的銀行賬戶的資金轉(zhuǎn)移。類似交易本應(yīng)該引起摩根士丹利的注意，并且由此展開調(diào)查，以決定該客戶的賬戶交易是否正常，但是摩根士丹利卻并未這么做。

此外，至少在2010年1月15日之前，摩根士丹利就已經(jīng)覺察到，該客戶的私人期貨交易賬戶從2006年開始就已經(jīng)在實(shí)施非法操作，但是摩根士丹利并未出面阻止，而是選擇了放任不管的態(tài)度，任由該客戶持續(xù)使用FCM的身份代表第三方進(jìn)行期貨交易。根據(jù)以上行為，CFTC判定摩根士丹利疏忽監(jiān)管，并處以20萬美元的罰款。

責(zé)任編輯：翁建平

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