陜國投·磐石1期 證券投資集合資金信托計(jì)劃說明書

投資總監(jiān)：丁洪波--全國實(shí)盤大賽冠軍

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陜國投●磐石1期證券投資集合資金信托計(jì)劃要素

特別提示：

本信托計(jì)劃受托人 ─ 陜西省國際信托股份有限公司是受中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會監(jiān)管的具有經(jīng)營信托業(yè)務(wù)資格的金融機(jī)構(gòu)。受托人保證 “ 陜國投 ·磐石1期 證券投資集合資金信托計(jì)劃”（ 以下簡稱“本信托計(jì)劃”）內(nèi)容的真實(shí)、完整、準(zhǔn)確 。 本信托計(jì)劃符合 《 中華人民共和國信托法 》、《 信托公司管理辦法 》、《信托公司集合資金信托計(jì)劃管理辦法 》、《信托公司證券投資信托業(yè)務(wù)操作指引》及其他相關(guān)法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。

受托人承諾本信托計(jì)劃不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏 ，并對其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。受托人沒有委托或授權(quán)其他任何人提供未在本信托計(jì)劃中載明的信息 ， 或?qū)Ρ拘磐杏?jì)劃作任何解釋或者說明 。

受托人承諾恪盡職守，履行誠實(shí)、信用、謹(jǐn)慎、有效管理的義務(wù)。依據(jù)本信托計(jì)劃的《信托合同》約定管理信托資金所產(chǎn)生的風(fēng)險，由信托財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，即由委托人交付的資金以及由受托人對該資金運(yùn)用后形成的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)；受托人違背《信托合同》處理信托事務(wù)不當(dāng)使信托財(cái)產(chǎn)受到損失，由受托人以固有財(cái)產(chǎn)賠償；不足賠償時，由投資者自擔(dān)。

本信托計(jì)劃將于成立 后10個工作日內(nèi) 按照《信托公司證券投資信托業(yè)務(wù)操作指引》的相關(guān)規(guī)定 報中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會陜西監(jiān)管局備案。證券投資有風(fēng)險，信托公司、證券投資信托業(yè)務(wù)人員等相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員的過往業(yè)績不代表本信托計(jì)劃未來運(yùn)作的實(shí)際效果。受托人不保證本信托計(jì)劃一定盈利，也不保證信托計(jì)劃不發(fā)生虧損。受托人管理的其他信托計(jì)劃的業(yè)績并不構(gòu)成本信托計(jì)劃業(yè)績表現(xiàn)的保證。同一投資顧問過往的盈利記錄也不代表未來的操作一定盈利。

投資者在加入本信托計(jì)劃前應(yīng)認(rèn)真閱讀相關(guān)信托文件，籍此謹(jǐn)慎做出是否簽署信托文件的決策。

一、信托計(jì)劃的名稱

本信托計(jì)劃的名稱為 : 陜國投 · 磐石 1 期 證券投資集合資金信托計(jì)劃。

二、信托計(jì)劃的主要內(nèi)容和信托合同內(nèi)容摘要

本信托計(jì)劃項(xiàng)下各委托人與受托人簽訂 《 陜國投·磐石1期 證券投資集合資金信托計(jì)劃資金信托合同 》 ，約定本信托計(jì)劃的主要內(nèi)容和信托當(dāng)事人的權(quán)利 、義務(wù)。信托計(jì)劃的主要內(nèi)容和信托合同內(nèi)容摘要如下：

（一） 信托目的

受托人于信托計(jì)劃成立后，按照信托計(jì)劃文件的約定，對信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)進(jìn)行專業(yè)化的管理、運(yùn)用，謀求信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的增值。

（二） 信托計(jì)劃類型

本信托計(jì)劃為指定用途的集合資金信托計(jì)劃。

（三） 信托計(jì)劃期限

本信托計(jì)劃的信托期限為 5 年，到期終止日為自本信托計(jì)劃成立日起滿 5 年之后的第一個開放日。如發(fā)生合同規(guī)定的信托計(jì)劃提前終止情形時，本信托計(jì)劃可提前終止。

在信托計(jì)劃屆滿 1 個月前，受托人可決定是否延長本信托計(jì)劃期限 。受托人作出延長信托計(jì)劃期限的決定后，應(yīng)在信托計(jì)劃期滿前通知全體受益人。

信托計(jì)劃期限延長后且延期后的信托計(jì)劃屆滿1個月前，受托人仍可按照上款規(guī)定決定是否繼續(xù)延長本信托計(jì)劃期限。

（四） 信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的管理運(yùn)用

投資在上海證券交易所、深圳證券交易所或中國金融期貨交易所公開掛牌交易或已經(jīng)公開發(fā)行并即將公開掛牌交易的所有投資產(chǎn)品 、 銀行間投資品種 （如銀行間債券、中央銀行票據(jù)等）以及中國證券業(yè)監(jiān)督管理委員會許可發(fā)行的基金 ，在當(dāng)前和未來可以投資的其他所有投資品種。

在不違反國家相關(guān)法律法規(guī)的前提下，委托人授權(quán)受托人與投資顧問協(xié)商決定本信托計(jì)劃投資范圍的擴(kuò)大，并應(yīng)向委托人披露。

（五） 受益人

本信托為自益信托，受益人與委托人為同一人。

本信托計(jì)劃的受益人分為特定受益人與一般受益人兩類，特定受益人根據(jù)信托計(jì)劃的規(guī)定享有特定受益權(quán)，一般受益人根據(jù)信托計(jì)劃的規(guī)定享有一般受益權(quán)。

本信托計(jì)劃的委托人均為一般受益人，委托人同時指定 北京昆吾磐石資產(chǎn)管理有限公司 為本信托計(jì)劃的特定受益人。

三、委托人資格

委托人應(yīng)當(dāng)是具有完全民事行為能力的自然人、法人或者依法成立的其他組織。

委托人交付的信托資金應(yīng)當(dāng)是其合法所有的財(cái)產(chǎn)。

四、信托計(jì)劃的推介和成立

信托計(jì)劃的推介期為： 2012 年 8 月 20 日至 2012 年 9 月 20 日（受托人根據(jù)發(fā)行、認(rèn)購情況可以公告延長或提前結(jié)束推介期 ）。

本信托計(jì)劃預(yù)計(jì)于 2012 年 9 月 21 日成立（受托人根據(jù)發(fā)行、認(rèn)購情況亦可公告提前或延期成立 ）。

五、信托單位的認(rèn)購

（一）資金最低限額要求

首次認(rèn)購時，委托人的首次認(rèn)購金額不低于人民幣 100 萬元，超過部分按照 10 萬元的整數(shù)倍增加 。 信托存續(xù)期內(nèi)，受托人有權(quán)調(diào)整委托人首次認(rèn)購金額下限。

在本信托計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)，如果委托人已經(jīng)認(rèn)購且仍然持有本信托計(jì)劃的信托單位，委托人可追加信托資金，追加信托資金的最低金額為人民幣 10 萬元 。

（二）信托單位的認(rèn)購費(fèi)用

委托人認(rèn)購信托單位時 ， 需另外交納信托資金的 1% 作為認(rèn)購費(fèi)用 。 認(rèn)購費(fèi)用屬于信托管理費(fèi)，不列入信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)，按照相關(guān)協(xié)議及文件進(jìn)行支付。

（三）認(rèn)購資金的交付

受托人在指定銀行開立以下賬戶作為接受委托人信托資金的專用銀行賬戶。信托計(jì)劃專用銀行賬戶在信托計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)不可撤銷。

戶名：陜西省國際信托股份有限公司

開戶行：中國光大銀行西安明德門支行

賬 號：79210188000055088

受托人不接受現(xiàn)金認(rèn)購，委托人須從在中國境內(nèi)銀行開設(shè)的自有銀行賬戶劃款至信托計(jì)劃專用銀行賬戶，并在備注中注明 ：“ xx 認(rèn)購磐石 1 期信托” 。

如果您想了解或認(rèn)購本信托基金，可致電0571-85803287、章先生  13567191510  QQ516248239

（四）簽約

1 、必備證件

委托人為自然人的需提供 ： （ 1 ）身份證明文件（身份證或護(hù)照復(fù)印件，第二代身份證雙面復(fù)印 ） （ 2 ）信托利益分配賬戶（銀行卡或存折的復(fù)印件 —— 必須為本人的賬戶，該賬戶應(yīng)與合同上填寫的信托利益分配賬戶為同一賬戶）復(fù)印件 ； （ 3 ）將信托資金劃入如下信托認(rèn)購賬戶的匯款憑證復(fù)印件。委托人需在以上復(fù)印件上簽字。

委托人為法人或其它組織需提供： (1) 組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件； (2) 企業(yè)稅務(wù)登記證復(fù)印件 ； (3) 年檢有效的營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件或其它主體資格證明復(fù)印件； (4) 法定代表人或組織機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人身份證復(fù)印件； (5) 人民銀行核發(fā)的基本存款賬戶開戶許可證復(fù)印件 ； (6) 若經(jīng)辦人不是法定代表人或組織機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人本人，則經(jīng)辦人除需持上述文件外，還需持經(jīng)辦人身份證明復(fù)印、由法定代表人或組織機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人簽名并加蓋公章的授權(quán)委托書 。 (7) 將信托資金劃入如下信托認(rèn)購賬戶的匯款憑證復(fù)印件。委托人需在以上復(fù)印件上加蓋公章 。

2 、委托人簽署認(rèn)購風(fēng)險申明書一式兩份（首次認(rèn)購時適用 ） 。

3 、 委托人簽署信托合同一式兩份（首次認(rèn)購時適用 ） ，或簽署信托認(rèn)購申請書一式兩份（追加認(rèn)購時適用 ） 。

4 、委托人提交 的 信托利益分配賬戶 在分配結(jié)束前不得取消。

5 、受托人要求提交的其他資料。

（五）認(rèn)購期利息的處理

信托資金自到達(dá)信托計(jì)劃專用銀行賬戶之日至信托計(jì)劃成立日或開放日期間的活期存款利息，歸屬于信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)。

（六）信托單位的認(rèn)購時間

受托人收到委托人應(yīng)提交的認(rèn)購文件后，信托單位的認(rèn)購時間按以下方式確定：

1 、推介期內(nèi)交付的信托資金，在信托計(jì)劃成立日認(rèn)購為信托單位；

2 、信托計(jì)劃成立后的存續(xù)期內(nèi)認(rèn)購的信托資金 ， 按照受托人收到認(rèn)購文件且資金到賬日之后最近一次開放日的信托單位凈值一次性用于認(rèn)購信托單位。

（七）信托單位的認(rèn)購份數(shù)

信托計(jì)劃成立日信托資金認(rèn)購為信托單位的份數(shù) = 信托資金 ÷ 100

信托計(jì)劃成立后信托資金認(rèn)購為信托單位的份數(shù) = 信托資金 ÷ 開放日信托單位凈值

認(rèn)購?fù)瓿珊?，不足百分之一份信托單位的信托資金歸屬于信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)。

（八）信托單位份數(shù)的確認(rèn)

1 、保管銀行確認(rèn)資金到達(dá)信托計(jì)劃專用銀行賬戶后，受托人根據(jù)委托人提交的信托文件制作信托認(rèn)購確認(rèn)書一式兩份，并向委托人寄送信托認(rèn)購確認(rèn)書正本一份。

2 、信托認(rèn)購確認(rèn)書是記載委托人持有的信托單位份數(shù)及其變化、認(rèn)購 、 贖回資金以及信托單位凈值等內(nèi)容的清單。當(dāng)出現(xiàn)信托認(rèn)購確認(rèn)書與信托合同不一致的情況時，委托人持有的信托單位份數(shù)由受托人蓋章的信托認(rèn)購確認(rèn)書確定。

六、信托單位的贖回

（一）持有期限要求

1 、封閉期。

推介期內(nèi)認(rèn)購的信托單位自其成立之日起至其之后的第 6 個開放日（含 第6個開放日）為該部分信托單位的封閉期。信托存續(xù)期間認(rèn)購的信托單位在認(rèn)購到該信托單位之開放日起至其之后的第 6 個開放日（含第 6 個開放日）為該部分信托單位的封閉期。

2 、除非觸發(fā)特別贖回條件，委托人贖回封閉期內(nèi)的信托單位，須向信托計(jì)劃支付贖回費(fèi)用，贖回費(fèi)用歸屬于 受托人 。委托人贖回因信托利益分配而直接轉(zhuǎn)化的信托單位不受此限制。

3 、委托人可以贖回持有期限超過封閉期的信托單位 ， 且無需繳納任何贖回費(fèi)用。

（二）持有金額要求

委托人可以部分或全部贖回信托單位。部分贖回的，贖回后委托人最低持有的信托單位份數(shù)與贖回申請日之前最近一個開放日的信托單位凈值之乘積不得低于人民幣 100 萬元 ， 否則受托人不接受其贖回申請 ， 除非委托人全部贖回。

（三）信托單位的贖回手續(xù)及提交的文件

1 、必備證件：

委托人為自然人的需提供 ： （ 1 ）身份證明文件（身份證或護(hù)照復(fù)印件，第二代身份證雙面復(fù)印 ） （ 2 ）信托利益分配賬戶（銀行卡或存折的復(fù)印件 —— 必須為本人的賬戶，該賬戶應(yīng)與合同上填寫的信托利益分配賬戶為同一賬戶）復(fù)印件；委托人需在以上復(fù)印件上簽字。

委托人為法人或其它組織需提供： (1) 組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件； (2) 企業(yè)稅務(wù)登記證復(fù)印件 ； (3) 年檢有效的營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件或其它主體資格證明復(fù)印件； (4) 法定代表人或組織機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人身份證復(fù)印件； (5) 人民銀行核發(fā)的基本存款賬戶開戶許可證復(fù)印件 ； (6) 若經(jīng)辦人不是法定代表人或組織機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人本人 ， 則經(jīng)辦人除需持上述文件外 ， 還需持經(jīng)辦人身份證明復(fù)印件 、 由法定代表人或組織機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人簽名并加蓋公章的授權(quán)委托書。委托人需在以上復(fù)印件上加蓋公章。

2 、 委托人需在其擬進(jìn)行贖回的開放日的 五 個工作日前向受托人提交贖回申請書一式兩份。以受托人實(shí)際簽收視為送達(dá)。

（四）信托單位的贖回審核

1 、受托人收到委托人贖回文件后轉(zhuǎn)交保管銀行一份審核。

2 、贖回后，受托人制作信托份額明細(xì)表并交由保管銀行復(fù)核。

3 、保管銀行復(fù)核無誤后 ， 受托人根據(jù)信托份額明細(xì)表制作贖回確認(rèn)書一式兩份。

4 、在保管銀行復(fù)核無誤后，受托人向委托人寄送贖回確認(rèn)書正本一份。

（五）信托單位的贖回費(fèi)用

1 、 委托人贖回認(rèn)購已超封閉期的信托單位或因信托計(jì)劃利益分配而直接轉(zhuǎn)化的信托單位，其贖回費(fèi)用為零。

2 、委托人贖回處于封閉期且非因信托計(jì)劃利益分配而直接轉(zhuǎn)化的信托單位，贖回費(fèi)用分情況按下列公式計(jì)算：

（ 1 ） 若贖回開放日經(jīng)分紅派息調(diào)整后的信托單位凈值高于其初始認(rèn)購時的單位凈值，贖回費(fèi)率為 3% ，即贖回費(fèi)用按以下公式計(jì)算：

贖回費(fèi)用＝委托人申請贖回的信托單位份數(shù) × 贖回開放日的信托單位凈值×3%

但如果按照上述公式收取贖回費(fèi)用后委托人的贖回款項(xiàng)低于其初始認(rèn)購的信托資金，則受托人將相應(yīng)調(diào)整贖回費(fèi)用，使得委托人的贖回款項(xiàng)等于其初始認(rèn)購的信托資金。

（ 2 ） 若贖回開放日經(jīng)分紅派息調(diào)整后的信托單位凈值低于或等于其初始認(rèn)購時的單位凈值，則贖回費(fèi)用為零。

（六）特別贖回

在本信托計(jì)劃封閉期內(nèi)，如出現(xiàn)下列情況之一將觸發(fā)特別贖回條件：

1 、封閉期內(nèi)任意連續(xù)兩個開放日中 ， 第一個開放日信托單位凈值低于上一個開放日的信托單位凈值的 90% ，且第二個開放日信托單位凈值低于第一個開放日信托單位凈值的 90% ；

2 、封閉期內(nèi)連續(xù)三個開放日的信托單位凈值均低于其認(rèn)購時的信托單位凈值的 80% 。

觸發(fā)特別贖回條件時，委托人可以贖回其持有的全部信托單位，且贖回費(fèi)用為零。特別贖回不可部分贖回。

（七）贖回資金及其劃撥

受托人在贖回開放日后五個工作日內(nèi)將信托份額明細(xì)表及劃款指令轉(zhuǎn)交保管銀行。保管銀行根據(jù)受托人出具的劃款指令將贖回資金向一般受益人信托利益分配賬戶劃撥。

贖回并劃入一般受益人信托利益分配賬戶的資金的計(jì)算公式如下：

贖回資金 = 委托人申請贖回的信托單位份數(shù) × 贖回開放日的信托單位凈值－贖回費(fèi)用。

（八）巨額贖回

1 、本信托計(jì)劃單個開放日 ， 凈贖回申請 （ 贖回申請總份數(shù)減去認(rèn)購申請總份數(shù)的余額）超過上一日信托計(jì)劃總份額的 20% 時，即認(rèn)為發(fā)生了巨額贖回。

2 、巨額贖回的處理方式

當(dāng)出現(xiàn)巨額贖回時，受托人可以根據(jù)本信托計(jì)劃當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或部分順延贖回。

（ 1 ） 全額贖回 ： 當(dāng)受托人認(rèn)為有能力支付委托人的全部贖回款項(xiàng)時 ， 按正常贖回程序執(zhí)行。

（ 2 ） 部分順延贖回 ： 當(dāng)受托人認(rèn)為支付委托人的贖回申請有困難或認(rèn)為支付委托人的贖回申請可能會對信托計(jì)劃的資產(chǎn)凈值造成較大波動時，受托人在當(dāng)日接受贖回比例不低于信托計(jì)劃總份額的 20% 的前提下，對其余贖回申請延

期予以辦理。對于單個信托份額持有人的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按照其申請贖回份額占當(dāng)日申請贖回總份額的比例，確定該單個信托份額持有人當(dāng)日辦理的贖回份額；委托人未能贖回部分，除委托人在提交贖回申請時選擇將當(dāng)日未獲辦理部分予以撤銷外，延遲至下一個開放日辦理，贖回凈值為下一個開放日的信托單位凈值。依照上述規(guī)定轉(zhuǎn)入下一個開放日的贖回不享有贖回優(yōu)先權(quán)，并以此類推，直到全部贖回為止。部分順延贖回不受單筆贖回最低金額的限制。

（ 3 ） 巨額贖回的公告 ： 當(dāng)發(fā)生巨額贖回并順延贖回時 ， 受托人應(yīng)通過郵寄 、傳真、電話或網(wǎng)上公告等方式在 2 個工作日內(nèi)通知申請贖回的委托人，說明有關(guān)處理方法。

（九）贖回文件的管理

信托份額明細(xì)表、贖回申請書、贖回確認(rèn)書由受托人和保管銀行各持有一份，信托份額明細(xì)表、贖回申請書、贖回確認(rèn)書作為信托合同的附件，分別在保管銀行和受托人處歸檔，以備委托人查詢。

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七、風(fēng)險揭示及風(fēng)險防范

（一）市場風(fēng)險

1 、市場風(fēng)險

（ 1 ）政策風(fēng)險

貨幣政策、財(cái)政政策、產(chǎn)業(yè)政策和證券市場監(jiān)管政策等國家政策的變化對證券市場或本信托計(jì)劃產(chǎn)生一定的影響，可能導(dǎo)致市場價格波動，從而影響信托計(jì)劃收益。

（ 2 ）經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險

證券市場受宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的影響，而經(jīng)濟(jì)運(yùn)行具有周期性的特點(diǎn)，而宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況對證券市場的收益水平產(chǎn)生影響 ， 從而對信托計(jì)劃收益產(chǎn)生影響 。

（ 3 ）利率風(fēng)險

金融市場利率的波動會導(dǎo)致證券市場價格和收益率的變動。利率直接影響著債券的價格和收益率，影響著企業(yè)的融資成本和利潤。本信托計(jì)劃收益水平可能會受到利率變化和貨幣市場供求狀況的影響。

（ 4 ）購買力風(fēng)險

本信托計(jì)劃的目的是信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的保值增值，如果發(fā)生通貨膨脹，則投資于證券所獲得的收益可能會被通貨膨脹抵消，從而影響到信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的保值增值。

（ 5 ）上市公司經(jīng)營風(fēng)險

上市公司的經(jīng)營狀況受多種因素影響，如法人治理結(jié)構(gòu)、管理能力、市場前景、行業(yè)競爭等，這些都會導(dǎo)致企業(yè)的盈利發(fā)生變化。如果本信托計(jì)劃所投資的上市公司經(jīng)營不善 ， 其股票價格可能下跌 ， 或者能夠用于分配的利潤減少 ，使信托計(jì)劃收益下降。

2 、管理風(fēng)險

（ 1 ）在本信托計(jì)劃的管理運(yùn)作過程中，受托人及投資顧問的知識、經(jīng)驗(yàn) 、判斷、決策、技能等會影響其對信息的占有以及對投資的判斷，由此可能導(dǎo)致信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)遭受損失。

（ 2 ）在本信托計(jì)劃管理運(yùn)作過程中 ， 可能因?yàn)閿?shù)據(jù)傳輸?shù)牟患皶r或者計(jì)算過程中出現(xiàn)的誤差而導(dǎo)致信托單位凈值的誤差。

3 、受托人經(jīng)營及操作風(fēng)險

（ 1 ）按照我國金融監(jiān)管法規(guī)規(guī)定 ， 信托公司須獲得中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會的批準(zhǔn)方可經(jīng)營信托業(yè)務(wù)。雖受托人相信其本身將按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行營運(yùn)及管理，但無法保證其本身可以永久維持符合監(jiān)管部門的金融監(jiān)管條

例。如在信托計(jì)劃存續(xù)期間受托人無法繼續(xù)經(jīng)營信托業(yè)務(wù)，則可能會對信托計(jì)劃產(chǎn)生不利影響。

（ 2 ）受托人一直遵循并相信將會繼續(xù)履行誠實(shí)、信用、謹(jǐn)慎、有效管理的義務(wù)管理信托事務(wù)。但若在信托計(jì)劃存續(xù)期間受托人不能遵守信托文件約定對信托計(jì)劃實(shí)施管理，則可能對信托計(jì)劃產(chǎn)生不利影響。

4 、保管銀行經(jīng)營及操作風(fēng)險

（ 1 ）按照我國金融監(jiān)管法規(guī)規(guī)定 ， 保管銀行須獲得中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會核準(zhǔn)的保管銀行資格方可從事保管業(yè)務(wù)。雖保管銀行相信其本身將按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行營運(yùn)及管理，但無法保證其本身可以永久維持符合監(jiān)管部門的金融監(jiān)管條例 。 如在信托計(jì)劃存續(xù)期間保管銀行無法繼續(xù)從事保管業(yè)務(wù) ，則可能會對信托計(jì)劃產(chǎn)生不利影響。

（ 2 ）保管銀行在業(yè)界信譽(yù)良好 ， 但若信托計(jì)劃存續(xù)期間保管銀行不能遵守信托文件約定對信托計(jì)劃實(shí)施管理，則可能對信托計(jì)劃產(chǎn)生不利影響。

5 、證券經(jīng)紀(jì)人經(jīng)營及操作風(fēng)險

（ 1 ） 按照我國金融監(jiān)管法規(guī)規(guī)定 ， 證券公司須獲得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的證券經(jīng)營資格方可從事證券業(yè)務(wù)。雖證券經(jīng)紀(jì)人相信其本身將按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行營運(yùn)及管理，但無法保證其本身可以永久維持符合監(jiān)管部門的金融監(jiān)管條例。如在信托計(jì)劃存續(xù)期間證券經(jīng)紀(jì)人無法繼續(xù)從事證券業(yè)務(wù)，則可能會對信托計(jì)劃產(chǎn)生不利影響。

（ 2 ） 若信托計(jì)劃存續(xù)期間證券經(jīng)紀(jì)人不能遵守信托文件約定對信托計(jì)劃實(shí)施管理，則可能對信托計(jì)劃產(chǎn)生不利影響。

6 、委托人投資于信托計(jì)劃的風(fēng)險

（ 1 ）流動性風(fēng)險

本信托計(jì)劃設(shè)有封閉期，同時信托受益權(quán)未經(jīng)受托人同意不得轉(zhuǎn)讓，且受托人并不保證一定能夠成功轉(zhuǎn)讓，因此委托人和受益人在資金流動性方面會受一定影響，需合理規(guī)劃自身資金安排。

（ 2 ）受托人不能承諾信托利益

信托利益受多項(xiàng)因素影響，包括證券市場價格波動、投資操作水平、國家政策變化等，信托計(jì)劃既有盈利的可能，亦存在虧損的可能。根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定 ，受托人不對信托計(jì)劃的委托人和受益人作出保證本金及其收益的承諾 。

（ 3 ） 特定信托計(jì)劃利益和信托管理費(fèi)在開放日逐月計(jì)算和提取 ，由于信托單位凈值的波動 ， 可能造成投資者已經(jīng)支付了前期凈值上漲時的相關(guān)信托費(fèi)用 ，但其后收益為負(fù)的情況發(fā)生。

（ 4 ） 封閉期內(nèi)贖回時需繳納贖回費(fèi)用 ， 可能導(dǎo)致投資者贖回時無法獲得盈利。

（ 5 ）巨額贖回的風(fēng)險

在出現(xiàn)巨額贖回的情況下，委托人可能無法及時贖回全部信托單位。同時在巨額贖回的過程中，信托單位凈值的波動也可能對委托人產(chǎn)生不利影響。

（ 6 ）信托終止時信托財(cái)產(chǎn)無法變現(xiàn)的風(fēng)險

信托終止時，受市場環(huán)境或特殊原因影響，信托財(cái)產(chǎn)可能部分或者全部不能變現(xiàn)，因此委托人和受益人可能面臨信托終止時無法及時收到變現(xiàn)后的信托利益的情況。

7 、合規(guī)性風(fēng)險

信托計(jì)劃運(yùn)作的過程中，違反國家法律、法規(guī)或者信托合同有關(guān)規(guī)定的風(fēng)險。

8 、信托計(jì)劃終止的風(fēng)險

如果發(fā)生信托合同第十七條第（一）款所規(guī)定的情形，例如 “ 信托單位凈值低于 75 元 ” ， 本信托計(jì)劃將終止 。 受托人將賣出信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)所投資之全部品種，由此可能導(dǎo)致信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)遭受損失。因觸發(fā)信托計(jì)劃終止條件而產(chǎn)生的一切風(fēng)險由受益人承擔(dān)。

9 、信托計(jì)劃不設(shè)強(qiáng)制止損的風(fēng)險

委托人及受益人需特別注意，本信托計(jì)劃未設(shè)立專門的止損條款。除非發(fā)生信托合同第十七條第（一）款所規(guī)定的情形，受托人不會對本信托計(jì)劃所持有的資產(chǎn)組合頭寸強(qiáng)制進(jìn)行止損操作。在最不利的情況下，本信托計(jì)劃收益率可能為零，同時投資者可能喪失全部本金。

10 、其他風(fēng)險

（ 1 ） 戰(zhàn)爭 、 自然災(zāi)害 、 重大政治事件等不可抗力以及其它不可預(yù)知的意外事件可能導(dǎo)致信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)遭受損失。

（ 2 ） 金融市場危機(jī) 、 行業(yè)競爭等超出受托人自身直接控制能力之外的風(fēng)險 ，可能導(dǎo)致信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)遭受損失。

（二）風(fēng)險監(jiān)控

1 、市場風(fēng)險識別

證券市場價格的波動對于證券投資構(gòu)成風(fēng)險和機(jī)會。市場價格是由包括政治、經(jīng)濟(jì)、行業(yè)、企業(yè)以及交易者行為等多種因素綜合作用之下的結(jié)果，因而市場風(fēng)險的形成也是由上述多種因素綜合作用的結(jié)果。具體而言，證券市場風(fēng)險表現(xiàn)為因證券市場整體下跌導(dǎo)致的風(fēng)險，也稱為系統(tǒng)性風(fēng)險；以及由于個別證券下跌導(dǎo)致的風(fēng)險，也稱為非系統(tǒng)性風(fēng)險。對于上述風(fēng)險的識別需要深入的理論研究和豐富的市場經(jīng)驗(yàn)。投資顧問具有長期的市場操作經(jīng)驗(yàn)，這有助于其判斷市場變化的潛在風(fēng)險，但并不能保證能夠有效規(guī)避系統(tǒng)性風(fēng)險或非系統(tǒng)性風(fēng)險。

2 、風(fēng)險計(jì)量

風(fēng)險計(jì)量主要表現(xiàn)為證券投資市值與成本之間的變化，風(fēng)險的暴露程度其一取決于投資顧問本身的投資研究的準(zhǔn)確性和具體投資操作的水準(zhǔn)，其二取決于證券市場的整體波動特征。證券投資的特點(diǎn)在于其未來收益的不確定，到目前為止尚沒有精確的預(yù)測方法能夠判斷一項(xiàng)投資是否將產(chǎn)生盈利或虧損，因此投資者需要對信托計(jì)劃可能面臨的市場風(fēng)險暴露有充分認(rèn)識。

3 、風(fēng)險監(jiān)控

風(fēng)險監(jiān)控的主要目的是保證信托計(jì)劃投資運(yùn)作的合法合規(guī)性。對于已經(jīng)設(shè)立風(fēng)險止損點(diǎn)的信托計(jì)劃，風(fēng)險監(jiān)控還起到預(yù)先判別及有效執(zhí)行投資止損的作用。風(fēng)險監(jiān)控的對象為整體信托計(jì)劃運(yùn)行的合法合規(guī)性，也可能包括信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)整體的盈虧情況。風(fēng)險監(jiān)控依靠電腦系統(tǒng)判別及交易人員逐日盯市等手段實(shí)施。

4 、逐日盯市制度

受托人指定專職的信托經(jīng)理負(fù)責(zé)逐日盯市，進(jìn)行風(fēng)險監(jiān)控。

5 、特別交易條款

受托人可以在沒有交易建議書的情況下執(zhí)行交易。但必須符合以下條件之一：

（ 1 ）根據(jù)信托計(jì)劃，受托人有理由相信某些品種存在不得持有的理由 ， 受托人可直接賣出；

（ 2 ） 根據(jù)相關(guān)法規(guī)或監(jiān)管部門的要求 ， 必須賣出部分證券且投資顧問經(jīng)受托人通知后仍未能及時提供交易建議書的；

（ 3 ） 投資顧問無法繼續(xù)履行職責(zé) ， 信托進(jìn)入清算程序 ， 受托人自主賣出所有證券 ;

（ 4 ） 當(dāng)信托計(jì)劃觸發(fā)信托合同第十七條第 （ 一 ） 款第 1 項(xiàng)第 （ 8 ） 目的終止條款時，受托人有權(quán)自行賣出信托計(jì)劃所持證券。

6 、內(nèi)部控制與獨(dú)立外部審計(jì)

因受托人之公司年度財(cái)務(wù)報告均由獨(dú)立會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，委托人、受益人與受托人在此約定《信托管理、運(yùn)用及清算報告書》無需審計(jì)。

（三）風(fēng)險承擔(dān)

1 、 受托人依據(jù)信托計(jì)劃文件管理信托財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的風(fēng)險 ， 由信托財(cái)產(chǎn)承擔(dān) 。

2 、 受托人因違背信托計(jì)劃文件 、 處理信托事務(wù)不當(dāng)而造成信托財(cái)產(chǎn)損失的 ，由受托人以固有財(cái)產(chǎn)賠償；不足賠償時，由投資者自擔(dān)。

八、受托人簡介

1. 名稱：陜西省國際信托股份有限公司

2. 法定代表人：薛季民

3. 住所：西安市高新區(qū)科技路 50 號金橋國際廣場 C 座

4. 公司簡介 ： 陜西省國際信托股份有限公司 （ 簡稱陜國投 ） 設(shè)立于 1985 年元月 ，1992 年增資擴(kuò)股向社會發(fā)行股票 ， 1994 年元月 “ 陜國投 A ” （ 股票代碼 “ 000563 ” ）在深圳證券交易所掛牌交易。 2001 年，公司在全國首批、西北首家完成重新登記， 2006 年 7 月完成股權(quán)分置改革， 2008 年 8 月中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會重新為公司換發(fā)了新的金融許可證。 2012 年 4 月 公司 完成 2.2 億股定向增發(fā)，其中陜煤化集團(tuán)認(rèn)購 2 億股，發(fā)行價 9.65 元 / 股。本次定向增發(fā)完成后，陜煤化集團(tuán)持有本公司 2 億股股份 ， 持股占本次發(fā)行完成后本公司總股本的 34.58% ， 成為本公司第一大股東，公司實(shí)際控制人為陜西省國資委 。

公司經(jīng)營范圍為： ⑴ 資金信托； ⑵ 動產(chǎn)信托； ⑶ 不動產(chǎn)信托； ⑷ 有價證券信托； ⑸ 其他財(cái)產(chǎn)或財(cái)產(chǎn)權(quán)信托； ⑹ 作為投資基金或者基金管理公司的發(fā)起人從事投資基金業(yè)務(wù)； ⑺ 經(jīng)營企業(yè)資產(chǎn)的重組、購并及項(xiàng)目融資、公司理財(cái)、財(cái)務(wù)顧問等業(yè)務(wù) ； ⑻ 受托經(jīng)營國務(wù)院有關(guān)部門批準(zhǔn)的證券承銷業(yè)務(wù) ； ⑼ 辦理居間 、咨詢、資信調(diào)查等業(yè)務(wù)； ⑽ 代保管及保管箱業(yè)務(wù)； ⑾ 存放同業(yè)、拆放同業(yè)、貸款、租賃、投資方式運(yùn)用固有財(cái)產(chǎn)； ⑿ 以固有財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保； ⒀ 從事同業(yè)拆借； ⒁ 法律法規(guī)規(guī)定或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

陜國投系國有控股的金融企業(yè)，經(jīng)營發(fā)展過程中一直得到省委、省政府及省國資委、省金融辦、監(jiān)管部門和控股股東等的大力支持。 20 多年來，公司積極發(fā)揮信托投資功能支持地方經(jīng)濟(jì)建設(shè) ， 為大批企業(yè)和項(xiàng)目提供了 500 多億元信托貸款、信托投資、融資租賃、信用擔(dān)保、財(cái)務(wù)顧問、風(fēng)險投資等優(yōu)質(zhì)金融服務(wù)，同時推動公司自身得到快速發(fā)展，誠信鑄就了良好的 “ 陜國投 ” 品牌。

近幾年來，公司與多家銀行、基金、證券、保險等金融機(jī)構(gòu)建立了良好的業(yè)務(wù)合作關(guān)系。當(dāng)前，公司正在積極實(shí)施 “ 構(gòu)建提供綜合化理財(cái)服務(wù)的財(cái)富管理模式；自有資金投資業(yè)務(wù)和信托理財(cái)業(yè)務(wù)相得益彰，共同發(fā)展；不斷健全完善內(nèi)部控制體系，形成有效的激勵約束機(jī)制；進(jìn)一步培育公司核心競爭力，實(shí)現(xiàn)科學(xué)發(fā)展 ” 戰(zhàn)略，立足陜西、面向全國，重點(diǎn)圍繞交通、城市基礎(chǔ)設(shè)施、能源 、 重化工 、 裝備制造 、 房地產(chǎn) 、 環(huán)保等產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目開發(fā)貸款 、 投資 、融資租賃 、財(cái)務(wù)顧問等金融信托產(chǎn)品，連通資本市場、貨幣市場和實(shí)體產(chǎn)業(yè)市場進(jìn)行多元化信托理財(cái)，竭誠為廣大客戶提供全方位、多層面的金融信托服務(wù)，誠心謀求與客戶共發(fā)展，竭力謀求全體股東權(quán)益和受益人利益最大化 。

九、信托計(jì)劃管理團(tuán)隊(duì)介紹

本信托計(jì)劃的日常投資運(yùn)作及日常管理由陜西省國際信托股份有限公司 信托二部（北京業(yè)務(wù)部） 以下信托經(jīng)理具體負(fù)責(zé)：

信托執(zhí)行經(jīng)理 王新

公司總裁助理兼信托二部 （北京業(yè)務(wù)部） 總經(jīng)理，西安交通大學(xué)經(jīng)濟(jì)與金融學(xué)院研究生學(xué)歷，自 1988 年起從事證券業(yè)務(wù)工作。 1991 年至 2000 年擔(dān)任漢中市證券公司總經(jīng)理，同時兼任漢中市證券管理委員會辦公室主任、漢中市財(cái)政證券管理處主任等職。 2000 年以來先后任陜國投證券總部副總經(jīng)理、國債部經(jīng)理、董事會辦公室副主任、信托二部總經(jīng)理、北京業(yè)務(wù)部總經(jīng)理、公司總裁助理等職 。 王新先生具有豐富的公司管理 、 證券投資 、 金融資產(chǎn)管理理論和經(jīng)驗(yàn) ，撰寫的 《 瞄準(zhǔn)證券市場 振興國債事業(yè) 》 一文曾獲 “ 全國城市經(jīng)濟(jì)研究優(yōu)秀論文 ”二等獎，被紅旗出版社收入《全國城市經(jīng)濟(jì)研究優(yōu)秀論文選》一書，與他人合著有 《 世界主要證券市場 》 一書 （ 西北大學(xué)出版社出版 ， 全國發(fā)行 ） 。 在信托業(yè)務(wù)管理制度、融資類信托、證券投資類信托、產(chǎn)品營銷的方案策劃、設(shè)計(jì)、實(shí)施方面具有非常豐富的管理和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，是多個集合、單一資金信托計(jì)劃的主要負(fù)責(zé)人。

信托經(jīng)理 李彤

信托二部 （北京業(yè)務(wù)部） 副總經(jīng)理兼業(yè)務(wù)總監(jiān)，西安交通大學(xué)工商管理碩士，經(jīng)濟(jì)師。具有 15 年證券、金融從業(yè)經(jīng)歷。曾先后就職于三九企業(yè)集團(tuán)、西北凱信電力發(fā)展有限公司、陜西省高速公路建設(shè)集團(tuán)公司，主要負(fù)責(zé)或從事資本運(yùn)營、投資管理等工作，先后參與了多家上市公司的資產(chǎn)重組工作。李彤先生在證券投資、股權(quán)投資信托等方面有較高的專業(yè)知識和豐富的管理經(jīng)驗(yàn)，具體負(fù)責(zé)證券投資類信托業(yè)務(wù)的管理與實(shí)施。

信托經(jīng)理 羅瑞強(qiáng)

信托二部 （北京業(yè)務(wù)部） 業(yè)務(wù) 副總監(jiān) ，陜西師范大學(xué)商學(xué)院研究生畢業(yè)，獲經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士學(xué)位。已通過證券投資分析、證券投資基金、證券發(fā)行和承銷、證券交易等證券從業(yè)資格考試 ， 并獲得中國證券業(yè)協(xié)會二級專業(yè)水平認(rèn)證證書。羅瑞強(qiáng)先生具有扎實(shí)的金融理論知識，熟練掌握國家金融政策法規(guī)和信托、證券行業(yè)知識及操作規(guī)則，先后參與了多個集合、單一證券投資資金信托項(xiàng)目的運(yùn)作，具體負(fù)責(zé)證券投資類信托產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、項(xiàng)目運(yùn)行等。

信托經(jīng)理 王毅

信托二部 （ 北京業(yè)務(wù)部 ） 投資副總監(jiān) ， 東北財(cái)經(jīng)大學(xué)金融專業(yè)研究生畢業(yè) ，獲經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士學(xué)位。已通過證券基礎(chǔ)、證券交易證券從業(yè)資格考試。曾就職于國泰君安證券、德邦證券等公司，期間負(fù)責(zé)證券業(yè)務(wù)管理、證券營銷團(tuán)隊(duì)管理工作。王毅先生具有扎實(shí)的金融理論知識，熟悉國家金融政策法規(guī)和信托、證券行業(yè)知識及操作規(guī)則，先后參與了多個集合、單一資金信托項(xiàng)目的運(yùn)作。具有 4 年證券從業(yè)經(jīng)歷 ， 有比較豐富的盤面分析 、 判斷和操作能力 ， 具體負(fù)責(zé)證券投資類信托計(jì)劃的交易。

信托經(jīng)理 賈元元

信托二部 （北京業(yè)務(wù)部）產(chǎn)品副總監(jiān) ，西安交通大學(xué)經(jīng)濟(jì)與金融學(xué)院研究生畢業(yè)，獲經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士學(xué)位。賈元元女士具有扎實(shí)的金融理論知識，熟練掌握國家金融政策法規(guī)和信托、證券行業(yè)知識及操作規(guī)則，先后參與了多個集合、單一證券投資資金信托項(xiàng)目的運(yùn)作，具體負(fù)責(zé)證券投資類信托項(xiàng)目的日常管理 、投資者關(guān)系管理等。

信托經(jīng)理 白鷸

信托二部 （北京業(yè)務(wù)部） 業(yè)務(wù)經(jīng)理，英國伯明翰大學(xué)商學(xué)院研究生畢業(yè)，獲投資學(xué)碩士學(xué)位。已通過證券基礎(chǔ)，證券投資基金等證券從業(yè)資格考試。白鷸女士具有扎實(shí)的金融信托知識，熟悉國家金融政策法規(guī)和信托、證券行業(yè)知識及操作規(guī)則，對投資金融衍生品的運(yùn)用評估方面有一定的研究。先后參與了多個集合、單一證券投資資金信托項(xiàng)目的運(yùn)作，具體負(fù)責(zé)證券投資類信托項(xiàng)目的日常管理、估值等 。

信托經(jīng)理 劉曈曈

信托二部 （北京業(yè)務(wù)部） 業(yè)務(wù)經(jīng)理，英國南安普敦大學(xué)社會科學(xué)學(xué)院研究生畢業(yè)，獲國際銀行與金融專業(yè)碩士學(xué)位。劉 曈曈 女士金融基礎(chǔ)知識扎實(shí)，熟悉信托、證券行業(yè)政策法規(guī)及操作，先后參與了多個集合、單一證券投資資金信托項(xiàng)目的運(yùn)作，具體負(fù)責(zé)證券投資類信托產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、項(xiàng)目日常管理等。

信托經(jīng)理 趙咪咪

信托二部 （北京業(yè)務(wù)部） 業(yè)務(wù)經(jīng)理，英國南安普頓大學(xué)社會科學(xué)學(xué)院研究生畢業(yè)，獲風(fēng)險管理碩士。趙咪咪女士具備扎實(shí)的金融學(xué)、風(fēng)險管理學(xué)理論知識，熟悉國家金融政策法規(guī)和信托、證券行業(yè)知識及操作規(guī)則。先后參與了多個集合、單一證券投資資金信托項(xiàng)目的運(yùn)作，具體負(fù)責(zé)證券投資類信托項(xiàng)目的風(fēng)險管理，客戶關(guān)系管理等。

信托經(jīng)理 劉允虎

信托二部（北京業(yè)務(wù)部） 業(yè)務(wù)經(jīng)理， 東北財(cái)經(jīng)大學(xué) 研究生畢業(yè)，獲經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士學(xué)位。已通過證券投資分析、證券投資基金、證券 市場基礎(chǔ)知識 、證券交易等證券從業(yè)資格考試 ,CFA 一級考試候選人 。 劉允虎 先生具有扎實(shí)的金融理論知識，熟練掌握國家金融政策法規(guī)和信托、證券行業(yè)知識及操作規(guī)則，先后參與了多個集合、單一證券投資資金信托項(xiàng)目的運(yùn)作，具體負(fù)責(zé)證券投資類信托產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、項(xiàng)目運(yùn)行等。

信托經(jīng)理 孫曉明

信托二部（北京業(yè)務(wù)部） 信托經(jīng)理，中國人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院國民經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)研究生畢業(yè)，獲經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士學(xué)位。曾就職于中國銀河投資管理有限公司（原銀河證券 ） ， 期間負(fù)責(zé)證券投資 、 定向增發(fā)等投資管理工作 。 孫曉明先生具有扎實(shí)的金融理論知識，較強(qiáng)的證券投資項(xiàng)目分析經(jīng)驗(yàn)，熟悉國家金融政策法規(guī)和信托、證券行業(yè)知識及操作規(guī)則，先后參與了多個集合、單一資金信托項(xiàng)目的運(yùn)作，具體負(fù)責(zé)證券投資類信托產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、項(xiàng)目運(yùn)行等。

十、信托計(jì)劃的服務(wù)機(jī)構(gòu)

（一）投資顧問—— 北京昆吾磐石資產(chǎn)管理有限公司

1 、主要職責(zé)

向受托人提供證券組合、交易建議書或根據(jù)受托人要求提交的其他報告或服務(wù)等。

2 、機(jī)構(gòu)介紹

北京昆吾磐石資產(chǎn)管理有限公司注冊資本為人民幣 1000 萬元 ， 實(shí)收資本人民幣 1000 萬元。注冊地點(diǎn)北京市朝陽區(qū)新源西里甲 29 號 1 號樓 5 層 507 室。

經(jīng)營范圍：投資管理、資產(chǎn)管理、投資咨詢、企業(yè)管理咨詢。

北京昆吾磐石資產(chǎn)管理有限公司擁有一支優(yōu)秀投資研究和銷售服務(wù)隊(duì)伍，具有良好的教育背景、豐富的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)和優(yōu)秀的過往業(yè)績。公司管理團(tuán)隊(duì)和核心骨干均為公司的股東，能確保長期穩(wěn)定地為客戶提供財(cái)富管理服務(wù)。

管理團(tuán)隊(duì)主要人員 :

丁洪波先生 投資總監(jiān)

尚澤投資創(chuàng)辦人，七禾網(wǎng)期貨中國首席資產(chǎn)管理顧問，久富基金合伙人。

具有較強(qiáng)的股票 、 期貨理論基礎(chǔ) 、 實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險意識 。 在交易策略的選擇上 ，秉承主觀與客觀、人工判定與電腦程序化決策相結(jié)合的理念，在盡可能控制回撤風(fēng)險的前提下實(shí)現(xiàn)資金收益率的穩(wěn)步增長。

袁浩先生 風(fēng)控總監(jiān)

北京大學(xué)風(fēng)險投資碩士 ，中國對外經(jīng)貿(mào)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士 。 曾任職泰陽證券 ，接受過對沖基金專門培訓(xùn) 。 在證券交易上經(jīng)歷了中國證券市場的牛熊循環(huán)周期 ，積累了豐富的投資實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，對股票、期貨等證券投資有著深刻的理解和長期實(shí)踐，并形成了獨(dú)到的風(fēng)險控制方法。

羅顏先生 金融工程分析師

中國人民大學(xué)金融工程碩士，吉林大學(xué)金融學(xué)學(xué)士。曾任職泰陽證券，首創(chuàng)期貨等，擅長程序化交易及交易指標(biāo)、交易心理的研究，新浪期貨頻道特邀專家。

（二）保管人——中國光大銀行股份有限公司

1 、主要職責(zé)

（ 1 ） 安全保管信托 計(jì)劃專用銀行賬戶中的資金。

（ 2 ） 對所保管的不同信托計(jì)劃分別設(shè)置賬戶，確保保管的信托計(jì)劃資產(chǎn)和保管人 自有資產(chǎn)及其保管的其它資產(chǎn)之間相互獨(dú)立 。

（ 3 ） 確認(rèn)與執(zhí)行信托公司管理運(yùn)用信托財(cái)產(chǎn)的指令，核對信托財(cái)產(chǎn)交易記錄、資金和財(cái)產(chǎn)賬目。

（ 4 ） 記錄信托資金劃撥情況，保存信托公司的資金用途說明 。

（ 5 ） 定期向信托公司出具保管報告 。

（ 6 ）保管合同約定的職責(zé)。

2 、保管人介紹

關(guān)于保管銀行的詳細(xì)介紹，可以登錄保管銀行網(wǎng)站查閱。

（三）證券經(jīng)紀(jì)人—— 中信建投證券股份有限公司

1 、主要職責(zé)

為信托計(jì)劃提供證券交易經(jīng)紀(jì)服務(wù)。

2 、機(jī)構(gòu)介紹

關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)人的詳細(xì)介紹，可以登錄證券經(jīng)紀(jì)人網(wǎng)站查閱。

十一、法律意見

見《法律意見書 》 。

十二、備查文件

1 、《陜國投 · 磐石 1 期 證券投資集合資金信托計(jì)劃資金保管合同》

2 、《陜國投 · 磐石 1 期 證券投資集合資金信托投資顧問合同》

3 、《陜國投 · 磐石 1 期 證券投資集合資金信托計(jì)劃法律意見書》

4 、陜西省國際信托股份有限公司營業(yè)執(zhí)照

5 、《金融許可證 》 （即合法經(jīng)營信托業(yè)務(wù)的證明）

委托人可在受托人處查閱上述備查文件，但出于行業(yè)慣例和保護(hù)商業(yè)秘密的需要，對于部分上述備案文件，受托人有權(quán)拒絕其復(fù)印、拷貝的要求。受托人應(yīng)在合理的時限和不損害其他受益人利益的前提下 , 向委托人及受益人準(zhǔn)確、完整地提供有關(guān)本信托計(jì)劃的信息。

陜西省國際信托股份有限公司

2012 年 0 8 月

如果您想了解或認(rèn)購本信托基金，可致電0571-85803287、章先生  13567191510  QQ516248239

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