證監(jiān)會就發(fā)布《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》答期貨日報記者問

日前，中國證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人（下稱負(fù)責(zé)人）就發(fā)布《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》（下稱《試點辦法》）回答了期貨日報記者有關(guān)提問。

期貨日報：發(fā)布《試點辦法》的背景和原因是什么？

負(fù)責(zé)人：近年來，我國期貨市場發(fā)展迅速，規(guī)模不斷壯大。但是與國際成熟市場相比，我國期貨市場投資者結(jié)構(gòu)不合理，機(jī)構(gòu)投資者較少，市場深度不夠，流動性不穩(wěn)定。開展資管業(yè)務(wù)試點，首先，有利于培育和發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者，改善期貨市場投資者結(jié)構(gòu)，提高期貨市場定價效率，促進(jìn)期貨市場功能不斷發(fā)揮；其次，有利于發(fā)揮期貨公司在衍生品市場領(lǐng)域的專業(yè)特長和比較優(yōu)勢，提供以期貨對沖和套利為主的資產(chǎn)管理服務(wù)，滿足投資者的多元化投資需求；最后，有利于進(jìn)一步提高期貨公司中介服務(wù)能力，借鑒國際成熟市場發(fā)展的一般經(jīng)驗，引導(dǎo)期貨公司為實體經(jīng)濟(jì)和各類投資者提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。

期貨日報：哪些期貨公司能夠申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點資格？

負(fù)責(zé)人：《試點辦法》第6條規(guī)定，申請資管業(yè)務(wù)試點的期貨公司應(yīng)當(dāng)符合下列主要條件：一是凈資本要達(dá)到5億元以上；二是最近兩次期貨公司分類監(jiān)管評級均不低于B類B級；三是要至少配備1名專職高管人員（具有5年以上期貨、證券或者基金從業(yè)經(jīng)歷，并取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格或相應(yīng)的證券從業(yè)資格）和5名以上專職業(yè)務(wù)人員（具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷或者3年以上證券、基金等投資管理經(jīng)歷，并取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格）；四是近3年合規(guī)經(jīng)營，無違法違規(guī)經(jīng)營記錄；五是要有資管業(yè)務(wù)的實施方案、管理制度以及滿足業(yè)務(wù)發(fā)展需要的場地和設(shè)施等。

期貨日報：期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍有哪些？

負(fù)責(zé)人：《試點辦法》第12條規(guī)定，期貨公司資管業(yè)務(wù)可以投資于：（一）期貨、期權(quán)及其他金融衍生品；（二）股票、債券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計劃、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券等；（三）中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他投資品種。

期貨日報：期貨公司資管賬戶設(shè)置和資金存管的基本要求有哪些？

負(fù)責(zé)人：為規(guī)范期貨公司資管業(yè)務(wù)的賬戶設(shè)置和資金存管，《試點辦法》作了相應(yīng)規(guī)定。首先，投資期貨類品種的期貨資管賬戶設(shè)置及其資金存管完全納入期貨市場保證金安全存管監(jiān)控體系，期貨公司應(yīng)當(dāng)對期貨資管賬戶進(jìn)行單獨標(biāo)識和管理（第19條）。期貨資產(chǎn)管理賬戶要遵守期貨交易所風(fēng)險控制管理辦法等相關(guān)要求，監(jiān)控中心、期貨交易所要對期貨資產(chǎn)管理賬戶進(jìn)行重點監(jiān)測和監(jiān)控（第40、41條）。

其次，對資管業(yè)務(wù)投資于非期貨類產(chǎn)品的，期貨公司應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)市場的開戶規(guī)定和監(jiān)管要求。開立用以資產(chǎn)管理的聯(lián)名賬戶以及其他賬戶，并向監(jiān)控中心備案（第19條），同時應(yīng)遵守相應(yīng)法律法規(guī)規(guī)定及有關(guān)監(jiān)管要求（第52條）。

最后，開展業(yè)務(wù)過程中，期貨公司每日要向監(jiān)控中心報送期貨資管賬戶和非期貨類投資賬戶的盈虧、凈值信息，期貨公司和監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)保障客戶能夠及時查詢委托資產(chǎn)的盈虧、凈值信息（第21、38條）。