創(chuàng)始人面臨數(shù)十年刑期

7月18日，是Wasendorf出席法庭聽證會的日子。屆時，64歲的他將要正式面對法庭和監(jiān)管機構對他虛構2億美元賬戶的指控，并由法庭決定其是否可以保釋。記者了解到，Wasendorf原本想請芝加哥知名大律師托馬斯·布林來代替他碰這個釘子，可因為資產被凍結，他恐怕再也付不起錢請這么貴的律師，也許最終只能由公設辯護人來代表。

在Wasendorf自殺之前，沒有人相信他會做出貪污客戶資金這樣的事。40年來，Wasendorf在業(yè)內積累了極高的聲譽，除了是一位期貨界的元老之外，他還辦過全美發(fā)行量最大的期貨雜志，并且是一位捐助罕見兒科病研究的慈善家。

20年來，他作弊的手段只是Photoshop、掃描儀和激光打印機的組合，可這個侵占客戶資金的秘密卻從未被發(fā)現(xiàn)。作為前NFA的董事成員，他深諳“監(jiān)管之道”，首先他虛設了一個郵箱，用來截獲NFA的機密監(jiān)管文件，這些文件正是用來核實百利在銀行賬戶余額的，而NFA還一直以為自己把文件寄給了百利的存款銀行。Wasendorf截獲文件后，開始利用技術手段捏造賬戶余額并偽造銀行簽名，然后寄回給NFA。至于銀行那邊寄給百利的對賬單，他則以他是百利的唯一股東為名，不允許自己以外的任何人查看該賬單，在他自殺以前，根本沒有人知道百利財務的真實狀況。

這一“欺上瞞下”的方法用了多年，直到去年11月曼氏金融破產，NFA開始著手改善監(jiān)管手段，銀行賬戶余額改用電子確認，Wasendorf的伎倆才終于無處遁形。

根據(jù)CFTC提供的數(shù)據(jù)，百利上報的客戶賬戶余額為2.25億美元，但實際的銀行賬戶余額僅有500萬美元，大部分均被盜用。

13日，自殺未遂的Wasendorf手腳戴銬，現(xiàn)身美國聯(lián)邦地方法院的聽證會。在法庭上，Wasendorf對法官說，他雖然正在服用抗抑郁藥物，但還能明白法律的程序。

在Wasendorf漫長的欺詐生涯里，他曾數(shù)度糾結是選擇繼續(xù)行騙，還是讓百利破產，他選擇了前者，卻最終沒能逃脫后者。而他在慈善事業(yè)上的多年努力，也因百利的破產而一并付諸東流。

美國公設辯護人辦公室的律師坦承，如果罪名成立， Wasendorf將面臨數(shù)十年的刑期。這意味著他只能在監(jiān)獄里終老。

NFA將徹查機構賬戶

情理之中卻又意料之外的是，百利宣布進入破產程序后，事件的焦點開始從公司轉向美國期貨業(yè)監(jiān)管的疏漏?！癗FA里面竟沒有任何人察覺此事,這實在太讓我訝異了?！睈酆扇A州民主黨參議員Tom Harkin表示。

事實上，從曼氏金融破產開始，美國金融業(yè)的監(jiān)管就已遭受詬病，百利事件則發(fā)酵了投資者對NFA和CFTC的不滿情緒。連Wasendorf這個看似是在監(jiān)管的疏漏中得利的人，也對CFTC滿腹牢騷。他在遺書中透露，他侵占的大部分客戶資金都是用來應付不斷升高的“監(jiān)管成本”的，好讓公司可以繼續(xù)運營。

　“2009年NFA要求外匯公司增加監(jiān)管機構最低資金值和降低保證金杠桿，其實一定程度上擠壓了中小外匯公司的生存空間，無形中造成了大外匯公司的業(yè)務壟斷化。很多老字號的外匯公司因無利可圖選擇關門?？纱蠊緣艛嘣斐傻碾[患卻日益呈現(xiàn)壟斷但不透明，特別是在現(xiàn)在這樣脆弱的市場，一旦倒下，對國際金融市場的沖擊和影響極大。”上述外匯分析師認為，百利的財務丑聞就是明證，而如果連百利這樣活下來的公司也感到“受打壓”，那NFA和CFTC也確實需要作出反省了。

百利事件發(fā)生后，一位美國百利的客戶甚至呼吁國會也能就此事件對NFA展開調查。

面對鋪天蓋地的質疑，NFA在7月16日終于宣布，將全面檢視其審計查賬部門，并對所有期貨交易商的銀行賬戶進行“徹底審查”。而對于自己失職的質疑，NFA決定聘請律師事務所來評估該機構的一般業(yè)務和對百利金融案的執(zhí)行情況。

而CFTC的主席近日也承認在百利事件中存在監(jiān)管失誤，并將重新檢視檢視自律監(jiān)管機構制度。