期貨公司分類監(jiān)管評(píng)價(jià)指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)(節(jié)選)

　　二級(jí)指標(biāo)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)

　　董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者有關(guān)業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人被采取《條例》第59條第二款(三)、(五)項(xiàng)監(jiān)管措施每次扣4分

　　董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因?qū)具`法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任被給予警告或罰款每次扣5分

　　董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因?qū)具`法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任被暫?；虺蜂N任職資格、期貨從業(yè)資格每人次扣6分

　　董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因?qū)具`法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任被市場(chǎng)禁入每人次扣10分

　　公司被采取《條例》第59條第二款(二)、(四)、(六)、(七)項(xiàng)監(jiān)管措施每次扣5分

　　公司被警告、罰款、沒收違法所得每次扣20分

　　公司被限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)每次扣20分

　　公司被撤銷部分業(yè)務(wù)許可或被關(guān)閉分支機(jī)構(gòu)每次扣30分

　　股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)人因違反規(guī)定被采取強(qiáng)制措施或其負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員被監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函每次扣2分

　　公司及員工被自律組織紀(jì)律處分每次扣1分，最高扣5分

　　公司被交易所處分每次扣1分，最高扣5分

　　凈資本不符合規(guī)定或預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)達(dá)不到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，每發(fā)生1次，扣2分，最高扣10分；達(dá)不到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，每發(fā)生1次，扣1分，最高扣5分

　　上一年度因公司原因造成的監(jiān)控中心重大報(bào)警每次扣1分

　　上一年度因公司原因造成的監(jiān)控中心一般報(bào)警每次扣0.5分

　　上一年度公司違規(guī)使用自有資金每項(xiàng)扣2分

　　上一年度由于客戶糾紛發(fā)生訴訟或仲裁，且公司承擔(dān)賠償責(zé)任每起扣2分

　　盤中低于交易所保證金水平開倉(cāng)每次扣10分

　　未經(jīng)許可或報(bào)備私下變更股東每次扣10分

　　未經(jīng)許可設(shè)立經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所每次扣10分

　　未經(jīng)許可變更經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所每次扣5分

　　董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員提前任職每次扣3分