■機(jī)構(gòu)客戶日均持倉(cāng)位于行業(yè)前5名，加2分

■ 機(jī)構(gòu)客戶日均權(quán)益位于行業(yè)前5名，加2分

■ 上一年度日均客戶權(quán)益總額位于行業(yè)前5名，加2分

■ 商品期貨手續(xù)費(fèi)收入位于行業(yè)前10名的，加3分

■ 金融期貨手續(xù)費(fèi)收入位于行業(yè)前10名，加1分

■ 機(jī)構(gòu)客戶日均權(quán)益增長(zhǎng)量位于行業(yè)前10名，加0.5分

昨日，一份關(guān)于修改《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定（試行）》的文件下發(fā)到期貨公司處，正式向行業(yè)征求意見。

《征求意見》將期貨公司分為5類11個(gè)級(jí)別。其中，A類公司定義為風(fēng)險(xiǎn)管理能力、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力、服務(wù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)能力和持續(xù)合規(guī)狀況的綜合評(píng)價(jià)在行業(yè)內(nèi)最高，能夠較好控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；B類公司定義為風(fēng)險(xiǎn)管理能力、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力、服務(wù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)能力和持續(xù)合規(guī)狀況的綜合評(píng)價(jià)在行業(yè)內(nèi)較高，能夠較好控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；C類公司定義為風(fēng)險(xiǎn)管理能力與其現(xiàn)有業(yè)務(wù)規(guī)?；酒ヅ?，能夠持續(xù)正常經(jīng)營(yíng)；D類公司定義為風(fēng)險(xiǎn)管理能力低，潛在風(fēng)險(xiǎn)可能超過公司可承受范圍；E類公司定義為潛在風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)，已經(jīng)被采取風(fēng)險(xiǎn)處置措施。

期貨公司分類監(jiān)管最新引入“服務(wù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)能力”的有關(guān)內(nèi)容，并將此作為分類評(píng)價(jià)和確認(rèn)期貨公司類別的配套指標(biāo)，通過考察“機(jī)構(gòu)客戶日均持倉(cāng)、機(jī)構(gòu)客戶日均權(quán)益、機(jī)構(gòu)客戶日均權(quán)益增長(zhǎng)量”，來衡量期貨公司為產(chǎn)業(yè)客戶服務(wù)的情況，及在優(yōu)化期貨市場(chǎng)投資者結(jié)構(gòu)方面所發(fā)揮的作用。

對(duì)于服務(wù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)能力優(yōu)秀的公司，在評(píng)價(jià)中會(huì)給予相應(yīng)加分獎(jiǎng)勵(lì)。比如，“機(jī)構(gòu)客戶日均持倉(cāng)位于行業(yè)前5名，加2分”；“機(jī)構(gòu)客戶日均權(quán)益位于行業(yè)前5名，加2分”；“機(jī)構(gòu)客戶日均權(quán)益增長(zhǎng)量位于行業(yè)前10名，加0.5分”。

另外，針對(duì)目前期貨公司低手續(xù)費(fèi)惡性競(jìng)爭(zhēng)，和股指期貨推出后市場(chǎng)新的變化特點(diǎn)，《征求意見》擬對(duì)期貨公司市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)進(jìn)行了細(xì)化——將經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)盈利能力分為商品期貨手續(xù)費(fèi)收入和金融期貨手續(xù)費(fèi)收入的兩類評(píng)價(jià)，并在具體加分計(jì)算上均做出調(diào)整。比如，將“上一年度日均客戶權(quán)益總額位于行業(yè)前10名的，加5分”降低為“前5名，加2分”，明確“期貨公司上一年度持倉(cāng)成交比低于全行業(yè)平均水平50%的，該指標(biāo)不予加分”；增加“商品期貨手續(xù)費(fèi)收入位于行業(yè)前10名的，加3分”，“金融期貨手續(xù)費(fèi)收入位于行業(yè)前10名，加1分”，但“手續(xù)費(fèi)率低于全行業(yè)平均水平50%的，以及有證據(jù)表明手續(xù)費(fèi)低于成本的，該指標(biāo)不予加分”。

同時(shí)，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)還引入成本管理能力指標(biāo)，形成凈利潤(rùn)和凈資產(chǎn)收益率的評(píng)價(jià)。比如，“成本管理能力位于行業(yè)前5名，加1分”，“凈利潤(rùn)位于行業(yè)前5名，加2分”，“凈資產(chǎn)收益率位于行業(yè)前10名，加0.5分”。但對(duì)應(yīng)地，在主營(yíng)業(yè)務(wù)盈利、營(yíng)業(yè)部部均手續(xù)費(fèi)收入方面也必須符合相應(yīng)的條件。

《征求意見》還在凈資本充足率、信息技術(shù)管理、自有貨幣資金存入相關(guān)銀行等方面給予了加分，如“公司凈資本充足率達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)以上的，每超過1倍加0.5分，最高加2分”。