作為服務(wù)創(chuàng)新型中小企業(yè)的主陣地,北交所自設(shè)立以來(lái),注重提升上市公司質(zhì)量,在把好入口關(guān)的同時(shí),強(qiáng)化上市公司監(jiān)管,緊抓“關(guān)鍵少數(shù)”,對(duì)違規(guī)行為“零容忍”,促進(jìn)上市公司高質(zhì)量發(fā)展。 據(jù)《證券日?qǐng)?bào)》記者梳理,自開(kāi)市以來(lái)截至8月21日,北交所共對(duì)5家上市公司及相關(guān)責(zé)任主體開(kāi)出9張罰單,其中對(duì)4家上市公司出具5張警示函,從處罰原因來(lái)看包括構(gòu)成敏感期交易違規(guī)、信息披露虛假或嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述、違規(guī)減持、未依法履行其他職責(zé)等。 在紀(jì)律處分方面,7月12日,北交所對(duì)生物谷及其時(shí)任高管、中介機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員給予紀(jì)律處分。處分原因包括生物谷及“關(guān)鍵少數(shù)”發(fā)生資金占用、信息披露違規(guī)、承諾未履行等違規(guī)事項(xiàng);中介機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員未有效督促公司建立健全并有效執(zhí)行信息披露制度,履行信息披露義務(wù),未及時(shí)發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示公告,出具核查報(bào)告存在不真實(shí)、不準(zhǔn)確情形。 北京南山投資創(chuàng)始人周運(yùn)南在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)表示,北交所強(qiáng)化上市公司監(jiān)管,可以督促上市公司、核心股東及高管團(tuán)隊(duì)嚴(yán)守不披露虛假信息、不從事內(nèi)幕交易、不操縱股票價(jià)格、不損害上市公司利益等四條底線,壓實(shí)上市公司主體責(zé)任,提高公司治理水平,有效化解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn),提高上市公司質(zhì)量,助力北交所發(fā)展壯大。 值得關(guān)注的是,近期北交所采取了一系列提高上市公司實(shí)際控制人、董監(jiān)高等“關(guān)鍵少數(shù)”合規(guī)意識(shí)的舉措,包括開(kāi)展系列合規(guī)培訓(xùn),發(fā)揮承諾約束作用,上好“監(jiān)管第一課”,強(qiáng)化公眾投資者監(jiān)督等。“管好‘關(guān)鍵少數(shù)’就是從源頭抓起、把核心管住、以點(diǎn)帶面,有效提高上市公司的規(guī)范運(yùn)營(yíng),促進(jìn)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展?!敝苓\(yùn)南表示。 下一步,北交所將持續(xù)強(qiáng)化“關(guān)鍵少數(shù)”監(jiān)管,防范資金占用、違規(guī)擔(dān)保、內(nèi)幕交易等情形的發(fā)生,同時(shí)重點(diǎn)關(guān)注“家族化”“一人兼多職”的公司,聚焦重大事項(xiàng)決策程序,防范公司內(nèi)部控制失效。此外北交所還將加強(qiáng)科技監(jiān)管,加大對(duì)“關(guān)鍵少數(shù)”嚴(yán)重違規(guī)行為的處罰力度。 談及北交所在監(jiān)管方面還應(yīng)如何做,北京利物投資管理有限公司創(chuàng)始人、合伙人常春林在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)表示,在堅(jiān)決打擊違法違規(guī)行為的同時(shí),還應(yīng)堅(jiān)持監(jiān)管與服務(wù)并重,以提升上市公司質(zhì)量為主線,壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任,完善市場(chǎng)退出機(jī)制,引導(dǎo)和督促北交所上市公司規(guī)范運(yùn)作,激發(fā)內(nèi)生動(dòng)力,不斷做大做強(qiáng)。 “保薦機(jī)構(gòu)以及保薦代表人更加了解上市公司,因此需壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任,在持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)應(yīng)做好日常業(yè)務(wù)指導(dǎo)、監(jiān)管規(guī)則解讀等工作,督促上市公司有效執(zhí)行信息披露制度、持續(xù)履行信息披露義務(wù)?!背4毫诌M(jìn)一步表示。 責(zé)任編輯:李燁 |
【免責(zé)聲明】本文僅代表作者本人觀點(diǎn),與本網(wǎng)站無(wú)關(guān)。本網(wǎng)站對(duì)文中陳述、觀點(diǎn)判斷保持中立,不對(duì)所包含內(nèi)容的準(zhǔn)確性、可靠性或完整性提供任何明示或暗示的保證。請(qǐng)讀者僅作參考,并請(qǐng)自行承擔(dān)全部責(zé)任。
本網(wǎng)站凡是注明“來(lái)源:七禾網(wǎng)”的文章均為七禾網(wǎng) levitate-skate.com版權(quán)所有,相關(guān)網(wǎng)站或媒體若要轉(zhuǎn)載須經(jīng)七禾網(wǎng)同意0571-88212938,并注明出處。若本網(wǎng)站相關(guān)內(nèi)容涉及到其他媒體或公司的版權(quán),請(qǐng)聯(lián)系0571-88212938,我們將及時(shí)調(diào)整或刪除。
七禾研究中心負(fù)責(zé)人:劉健偉/翁建平
電話:0571-88212938
Email:57124514@qq.com
七禾科技中心負(fù)責(zé)人:李賀/相升澳
電話:15068166275
Email:1573338006@qq.com
七禾產(chǎn)業(yè)中心負(fù)責(zé)人:果圓/王婷
電話:18258198313
七禾研究員:唐正璐/李燁
電話:0571-88212938
Email:7hcn@163.com
七禾財(cái)富管理中心
電話:13732204374(微信同號(hào))
電話:18657157586(微信同號(hào))
七禾網(wǎng) | 沈良宏觀 | 七禾調(diào)研 | 價(jià)值投資君 | 七禾網(wǎng)APP安卓&鴻蒙 | 七禾網(wǎng)APP蘋(píng)果 | 七禾網(wǎng)投顧平臺(tái) | 傅海棠自媒體 | 沈良自媒體 |
? 七禾網(wǎng) 浙ICP備09012462號(hào)-1 浙公網(wǎng)安備 33010802010119號(hào) 增值電信業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證[浙B2-20110481] 廣播電視節(jié)目制作經(jīng)營(yíng)許可證[浙字第05637號(hào)]
技術(shù)支持 本網(wǎng)法律顧問(wèn) 曲峰律師 余楓梧律師 廣告合作 關(guān)于我們 鄭重聲明 業(yè)務(wù)公告
中期協(xié)“期媒投教聯(lián)盟”成員 、 中期協(xié)“金融科技委員會(huì)”委員單位