曾是“陽光系”掌門的陸克平，在資本市場叱咤風云二十余年，一手組建了陽光集團，并一度成為三家A股上市公司海潤光伏（已更名為“海潤退”）、江蘇陽光、四環(huán)生物以及一家新三板公司陽生生物的實控人，享盡無限風光。

然而，時過境遷，陸克平的資本帝國卻在近年開始崩塌。海潤光伏因業(yè)績連續(xù)虧損已經(jīng)退市；陽生生物也已終止掛牌；江蘇陽光債務(wù)高懸，業(yè)績承壓。如今，就連陸克平本人也因為在四環(huán)生物上的違法行為被證監(jiān)會處罰！

資本大佬折戟四環(huán)生物

據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站發(fā)布的一則行政處罰決定書顯示，四環(huán)生物涉嫌5年年度報告披露的實際控制人信息存在虛假記載等四項違法事實，證監(jiān)會對四環(huán)生物責令改正，給予警告，并處以60萬元的罰款；四環(huán)生物實控人陸克平在限制交易期限內(nèi)買賣“四環(huán)生物”被罰2600萬元，并被采取終身市場禁入措施。其中，陸克平因涉及多項違法，最終合計被罰2734萬元。

事實上，早在去年9月，證監(jiān)會就已下發(fā)《行政處罰及市場禁入事先告知書》，本次公告內(nèi)容意味著證監(jiān)會對該案件的處罰結(jié)果塵埃落定。

據(jù)證監(jiān)會的行政處罰決定書顯示，四環(huán)生物、陸克平等存在四項違法事實：

1、連續(xù)五年實控人存虛假記載

自2014年起，陸克平通過控制陸宇等13個證券賬戶及2個權(quán)益工具，在2014年2月20日至2018年4月11日交易四環(huán)生物股票。證監(jiān)會認定，陸克平不晚于2014年5月23日成為四環(huán)生物實際控制人，且其在2014年5月23日至2018年4月11日期間實際控制四環(huán)生物。而四環(huán)生物在2014年至2018年年度報告中，均披露“無實際控制人”等關(guān)于公司實際控制人的信息存在虛假記載。 

2、未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)交易

2014年10月10日，四環(huán)生物子公司新疆愛迪與陸克平控制的陽光集團子公司陽光置業(yè)簽訂房屋買賣合同，約定新疆愛迪向陽光置業(yè)購買陽光敔山灣花園商鋪，交易總價為5345.56萬元。證監(jiān)會認定，四環(huán)生物及其子公司新疆愛迪與陽光集團及其子公司陽光置業(yè)均為陸克平控制的公司，上述交易屬于關(guān)聯(lián)交易。四環(huán)生物未按規(guī)定在2014年年度報告中披露上述關(guān)聯(lián)交易，涉嫌構(gòu)成信息披露違法的行為。

3、在限制交易期限內(nèi)違規(guī)買賣股票

證監(jiān)會查明，陸克平及其一致行動人趙紅、華櫻、倪利鋒、何斌共同持有四環(huán)生物股票達5%及每增加 5%時未履行報告、公告義務(wù)，且在限制交易期限內(nèi)繼續(xù)買賣四環(huán)生物股票，累計買入6.27億股，累計買入金額43.21億元；累計賣出2.72億股，累計賣出金額19.51億元。 

4、未按規(guī)定履行上市公司收購公告和發(fā)出收購要約等義務(wù)

涉案期間，陸克平及一致行動人趙紅、華櫻、倪利鋒、何斌控制的賬戶持續(xù)交易四環(huán)生物，2016年6月20日，其共同持有的四環(huán)生物數(shù)量占四環(huán)生物總股本的比例達30%時未按規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約等義務(wù)，且在2016年6月20日后仍持續(xù)交易四環(huán)生物，總體為凈買入。

坐莊失敗巨虧10億

本來資本大佬違規(guī)買賣自家股票栽跟頭的操作已經(jīng)看呆了A股市場上的投資者，但更讓人想不到的是，在違規(guī)坐莊的過程中，陸克平居然還虧損了近10億！也難怪有網(wǎng)友戲稱陸克平是A股市場上的“散財童子”。倘若虧損金額屬實，那要說陸克平是史上第二慘的“坐莊”的話，恐怕沒人能認第一。不過，陸克平還得感謝得虧是虧了錢，否則等待他的罰款額就不是2700多萬，而是盈利部分的三倍。

目前，四環(huán)生物的股價已經(jīng)較今年高點腰斬，有律師表示，已經(jīng)有數(shù)位投資者擬起訴四環(huán)生物索賠，同時要求陸克平承擔連帶賠償責任，其中有一位投資者擬索賠金額高達146萬元。

幕后玩家隱匿五年

四環(huán)生物的前身是江蘇三山實業(yè)股份有限公司，1992年正式成立，1993年在深交所掛牌上市，并于2001年正式更名為四環(huán)生物，主營藥品、保健品的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售。

2010年，四環(huán)生物彼時的控股股東江陰市振新毛紡廠開始減持，自2014年起，四環(huán)生物便一直對外宣稱“公司股權(quán)分散，不存在控股股東和實際控制人”。一直到直2019年9月23日，四環(huán)生物發(fā)布《關(guān)于收到行政處罰及市場禁入事先告知書的公告》后，其實際控制人，75歲的江蘇富豪陸克平才浮出水面。

現(xiàn)在回過頭去看，陸克平控制四環(huán)生物的行為可以說是大膽且瘋狂的，不僅動用了兒子陸宇、老婆郁琴芬的賬戶，還拉上了江蘇陽光的高管王洪明等人。

從2014年起，陸克平就通過控制制陸宇等13個證券賬戶及2個權(quán)益工具以及4位一致行動人的賬戶交易四環(huán)生物，使其表決權(quán)不斷擴大。從具體的交易情況來看，2014年2月20日起買入四環(huán)生物股票，2014年2月21日持股數(shù)量占四環(huán)生物總股本的5%，2016年6月20日持股數(shù)量占四環(huán)生物總股本的30%，截至2018年4月11日，持股數(shù)量占四環(huán)生物總股本的39.42%。

陸克平的資本局

陸克平，被譽為“毛紡巨子”，對紡織業(yè)來說，絕對稱得上是業(yè)界傳奇。在2005年胡潤中國富豪榜中，陸克平以14億元的財富與曹德旺并列第124名。在2019年胡潤百富榜中，陸克平家族以90億元人民幣財富上榜。

據(jù)公開信息顯示，陸克平出生于1944年，20歲時進入江陰新橋公社社教工作隊開始任職。隨后幾經(jīng)輾轉(zhuǎn)，42歲的他成為了江陰市精毛紡廠黨支部書記并兼任廠長。

1993年，江陰市精毛紡廠改制組建陽光集團等關(guān)聯(lián)公司，陸克平順理成章成為公司董事長。2002年，正值我國國有企業(yè)改制大潮，陸克平順利將陽光集團私有化，并成為實控人。這也為他賺得了人生第一桶金。

嘗到資本市場的甜頭后，加上資本市場的一系列改革，陸克平開始了嫻熟的資本運作。他先是通過陽光集團旗下子公司紫金電子成為海潤光伏的大股東。2011年，海潤光伏借殼江蘇申龍實現(xiàn)上市。隨后，海潤光伏便推出10派7.4元的分紅，其中，陽光集團及其一致行動人就拿走3億多元。2015年初，海潤光伏又提議“10轉(zhuǎn)20”，股票隨即大幅上漲，陸克平又借此機會通過自己控股的紫金電子累計減持套現(xiàn)12.6億元。一通操作下來，陸克平可以說是賺得盆滿缽滿。而海潤卻在高送轉(zhuǎn)預(yù)案公布后一周，拋出巨虧8億的業(yè)績預(yù)告。

2015年2月，證監(jiān)會對海潤光伏進行立案調(diào)查。2016年5月，證監(jiān)會發(fā)布紀律處分決定書，對包括紫金電子在內(nèi)的海潤光伏股東、董監(jiān)高等做出紀律處分，紫金電子被通報批評。

但陸克平并沒有因此停止自己的資本擴張之路。2015年末，陽光集團旗下生物醫(yī)藥板塊的陽生生物在新三板掛牌，陽光控股持股30%為第一大股東。但僅過了4年，陽生生物便因自身經(jīng)營發(fā)展以及戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃需要終止掛牌。在陽生生物終止掛牌的數(shù)日前，其控股股東陽光控股被采取自律監(jiān)管措施。

據(jù)啟信寶資料顯示，陸克平目前在24家企業(yè)擔任高管，在15家企業(yè)擔任法人代表，并實際控制91家企業(yè)。

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