證監(jiān)會今年處罰期貨市場違法案件3起

昨日，證監(jiān)會公布的2017年行政處罰情況綜述顯示，全年作出行政處罰決定224件，其中，處罰期貨市場違法案件3起。證監(jiān)會表示，將不斷強化期貨衍生品市場的監(jiān)管執(zhí)法力度，規(guī)范期貨交易行為，促進期貨市場更好發(fā)揮風險管理、服務實體經(jīng)濟的功能。

證監(jiān)會表示，2017年，證監(jiān)會深入學習宣傳貫徹黨的十九大精神、中央經(jīng)濟工作會議和全國金融工作會議精神，在習近平新時代中國特色社會主義思想指導下，緊緊圍繞服務實體經(jīng)濟、防控金融風險、深化金融改革三項任務，不斷強化監(jiān)管執(zhí)法工作，堅決打擊資本市場各類違法違規(guī)行為。全系統(tǒng)上下統(tǒng)一執(zhí)法理念，凝聚執(zhí)法合力，對資本市場亂象重拳出擊，果斷亮劍，依法全面從嚴實施行政處罰，全年作出行政處罰決定224件，罰沒款金額74.79億元，同比增長74.74%，市場禁入44人，同比增長18.91%，行政處罰決定數(shù)量、罰沒款金額、市場禁入人數(shù)再創(chuàng)歷史新高，有力維護了市場“三公”原則，有效保護了投資者合法權益，為資本市場的健康穩(wěn)定運行提供了強有力保障。

據(jù)了解，證監(jiān)會今年處罰期貨市場違法案件3起。廖山炎操縱“普麥1601”期貨合約，上海有色金屬交易中心編造傳播虛假信息擾亂期貨市場秩序，三立期貨為其實際控制人個人借款提供擔保導致賬戶被人民法院凍結，給投資者利益造成重大風險，均依法受到相應的行政處罰。與股票市場相比，期貨市場違法案件雖然數(shù)量不多，但違法行為的風險外溢效應不容小覷。證監(jiān)會將不斷強化期貨衍生品市場的監(jiān)管執(zhí)法力度，規(guī)范期貨交易行為，促進期貨市場更好發(fā)揮風險管理、服務實體經(jīng)濟的功能。

另外，證監(jiān)會處罰操縱市場類案件21起。隨著市場的發(fā)展和監(jiān)管的加強，操縱市場案件不斷發(fā)生新的變化，一是涉案賬戶控制關系趨于復雜；二是一些不法分子實施跨境、跨市場操縱行為；三是與其他案件類型相比，操縱案件的涉案金額及非法獲利日趨巨大；四是有的上市公司利益相關方與操縱方合謀操縱。證監(jiān)會通過用足法律賦權，嚴厲打擊形形色色的市場操縱行為，有效抑制市場過度投機、跟風炒作氛圍，倡導價值投資理念，消除市場風險隱患，營造安全、穩(wěn)定、公平的市場環(huán)境。

私募基金領域違法案件處罰8起。其中，盛世嘉和投資基金管理（北京）有限公司、深圳前海新富資本管理集團有限公司、廣東中大創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司、廣東盈隆匯股權投資基金管理有限公司、湖北運鴻創(chuàng)贏股權投資基金管理有限公司等私募基金管理人違反私募基金相關監(jiān)管規(guī)定，不同程度存在未按規(guī)定辦理基金產(chǎn)品備案、向非合格投資者募集資金、向不特定對象宣傳推介產(chǎn)品、承諾最低年化收益率、挪用基金財產(chǎn)、未評估投資者的風險承受能力等違法違規(guī)行為，依法受到行政處罰。證監(jiān)會將不斷加大對私募基金管理人的行政追責力度，堅決遏制私募基金領域違法違規(guī)多發(fā)態(tài)勢，嚴令私募基金領域相關機構和人員恪盡職守，誠信為本，合規(guī)經(jīng)營，消除金融亂象，封堵監(jiān)管漏洞，防范金融風險，督促私募基金管理人切實提升投資管理能力和風險控制能力，為服務實體經(jīng)濟貢獻更大力量。

證監(jiān)會稱，一年來，通過依法全面從嚴的行政處罰工作，有力震懾了市場違法行為，引導市場主體敬畏法律，知所行止，嚴守底線，有效凈化了市場生態(tài)環(huán)境，鞏固了市場健康發(fā)展的法治基礎，筑牢了不發(fā)生系統(tǒng)性風險的“防火墻”。新的一年，證監(jiān)會將繼續(xù)深入貫徹落實習近平新時代中國特色社會主義思想，不忘初心，牢記使命，堅持穩(wěn)中求進工作總基調(diào)，恪盡職守、敢于監(jiān)管、精于監(jiān)管、嚴格問責，肩負起新時代賦予的新責任和新使命，持續(xù)推進資本市場的穩(wěn)定健康發(fā)展。