證監(jiān)會主席助理黃煒近日在第六屆“上證法治論壇”上表示，資本市場法制完善是新時代資本市場法治建設(shè)的基礎(chǔ)性、關(guān)鍵性、引領(lǐng)性工作，需要從資本市場改革發(fā)展頂層設(shè)計(jì)與總體規(guī)劃的角度，著重回答如何增強(qiáng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力等七大問題。

一是如何增強(qiáng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力。要緊緊圍繞供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革和加快建設(shè)創(chuàng)新型國家的需要，合理拓展“證券”范圍，努力為實(shí)體經(jīng)濟(jì)和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)提供豐富的融資產(chǎn)品服務(wù)，繼續(xù)穩(wěn)步推進(jìn)股票發(fā)行制度改革，合理安排不同層次市場監(jiān)管制度。

二是如何有效防控金融風(fēng)險。在增強(qiáng)金融立法統(tǒng)合性的同時，要進(jìn)一步完善股份減持、停復(fù)牌、程序化交易、融資融券、退市等制度，健全市場風(fēng)險監(jiān)測監(jiān)控制度，明確應(yīng)對市場風(fēng)險的流動性安排，著力構(gòu)建系統(tǒng)性風(fēng)險防控機(jī)制。

三是如何迎接科技創(chuàng)新浪潮。要積極應(yīng)對科技發(fā)展對市場監(jiān)管的全新挑戰(zhàn)，為鼓勵并規(guī)范科技創(chuàng)新預(yù)留制度空間；嚴(yán)懲濫用科技之名、行金融違法之實(shí)的行為；賦予監(jiān)管機(jī)構(gòu)與科技創(chuàng)新發(fā)展水平相適應(yīng)的執(zhí)法科技手段與執(zhí)法權(quán)限。

四是如何進(jìn)一步加強(qiáng)投資者保護(hù)。要進(jìn)一步完善投資者權(quán)利行使制度，以保障投資者知情權(quán)、參與權(quán)、決策權(quán)、分紅權(quán)等權(quán)利行使為目標(biāo)，完善公司信息披露、股東表決機(jī)制等制度；進(jìn)一步完善投資者權(quán)利司法救濟(jì)制度，建立以代表人訴訟為基礎(chǔ)的“示范判決機(jī)制”，探索有中國特色的證券訴訟模式；明確投資者適當(dāng)性制度，推動完善證券期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則，重塑行業(yè)生態(tài)。

五是如何進(jìn)一步強(qiáng)化違法責(zé)任追究。要進(jìn)一步完善證券期貨犯罪的刑事立法，提高刑罰特別是自由刑的幅度，增強(qiáng)執(zhí)法威懾；進(jìn)一步強(qiáng)化證券違法行為行政法律責(zé)任，增強(qiáng)其懲戒性；完善證券民事侵權(quán)賠償?shù)姆韶?zé)任制度，進(jìn)一步提升違法經(jīng)濟(jì)成本。

六是如何進(jìn)一步健全資本市場監(jiān)管體制機(jī)制。要著力解決執(zhí)法職能定位、職權(quán)配置和執(zhí)法資源保障問題，解決證券執(zhí)法手段不足的瓶頸制約；進(jìn)一步明確交易所作為市場監(jiān)管第一道防線的法定地位；積極探索與資本市場集中統(tǒng)一監(jiān)管相適應(yīng)的司法專門化安排，進(jìn)一步健全涉及證券案件的民事、刑事、行政訴訟的專門管轄制度。

七是如何有序擴(kuò)大資本市場對外開放。要為境內(nèi)市場參與國際競爭提供法律制度空間，有序?qū)崿F(xiàn)不同法域市場主體在境內(nèi)發(fā)行證券或者上市交易；為進(jìn)一步拓展境內(nèi)外市場互聯(lián)互通廣度和深度提供法律制度支持，完善跨境監(jiān)管協(xié)作制度。