日前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)召開(kāi)第十七屆發(fā)行審核委員會(huì)的就職儀式，證監(jiān)會(huì)黨委書記、主席劉士余，證監(jiān)會(huì)黨委委員、中央紀(jì)委駐證監(jiān)會(huì)紀(jì)檢組組長(zhǎng)王會(huì)民發(fā)表重要講話。

劉士余和王會(huì)民強(qiáng)調(diào)了發(fā)審委在審核中應(yīng)注意的關(guān)鍵，先來(lái)敲黑板看重點(diǎn)：

1、發(fā)審委及其各位委員要切實(shí)把是否服務(wù)國(guó)家全局戰(zhàn)略、是否為投資者篩選出優(yōu)秀的價(jià)值投資標(biāo)的、是否支持符合條件企業(yè)發(fā)展壯大作為檢驗(yàn)工作的標(biāo)準(zhǔn)。

2、新一屆發(fā)審委要政治過(guò)硬、本領(lǐng)高強(qiáng)、嚴(yán)把質(zhì)量關(guān)、依法行政，同時(shí)強(qiáng)化對(duì)發(fā)審委及其委員的監(jiān)督機(jī)制。

3、證監(jiān)會(huì)黨委已經(jīng)決定成立發(fā)行與并購(gòu)重組審核監(jiān)察委員會(huì)，對(duì)首次公開(kāi)發(fā)行、再融資、并購(gòu)重組實(shí)行全方面的監(jiān)察，對(duì)發(fā)審委和委員的履職行為進(jìn)行360度評(píng)價(jià)。要健全監(jiān)督制約機(jī)制，堅(jiān)持無(wú)禁區(qū)、全覆蓋、零容忍，終身追責(zé)。

4、堅(jiān)持依法全面從嚴(yán)的監(jiān)管理念，嚴(yán)格專業(yè)履職，依法審核，防止問(wèn)題企業(yè)帶病申報(bào)、蒙混過(guò)關(guān)。

5、對(duì)發(fā)審委委員提出全面要求，只有具備淵博的知識(shí)、扎實(shí)的專業(yè)、開(kāi)闊的視野、敏銳的眼光，及時(shí)擁抱新技術(shù)、洞悉新業(yè)態(tài)，才能履好職、盡好責(zé)，把好資本市場(chǎng)的入口關(guān)。

6、新一屆發(fā)審委要認(rèn)識(shí)金融反腐的高壓態(tài)勢(shì)，要“講政治、守紀(jì)律、懂規(guī)矩”。

7、每名發(fā)審委委員要多一份職業(yè)操守，絕不允許有任何個(gè)人利益的小九九，心中要有資本市場(chǎng)和保護(hù)投資者利益這本大賬。

8、發(fā)審委委員要妥善處理好發(fā)審委工作職責(zé)與自身及家屬、與原來(lái)所在單位、與發(fā)行人等市場(chǎng)主體以及其他委員的關(guān)系，堅(jiān)決做到“不收錢物、不炒股、不吃請(qǐng)”，堅(jiān)決禁止通過(guò)購(gòu)買上市公司原始股變相腐敗，堅(jiān)決執(zhí)行回避制度，凈化朋友圈。

9、發(fā)審委委員需執(zhí)行個(gè)人事項(xiàng)報(bào)告制度，相關(guān)部門隨時(shí)抽查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)核查處理。

10、發(fā)審委委員要根據(jù)證券法和發(fā)行審核委員會(huì)辦法，依法審核股票發(fā)行，依靠自身專業(yè)知識(shí)和職業(yè)操守作出獨(dú)立判斷，對(duì)于不合規(guī)企業(yè)要勇于投出否決票。

劉士余在講話中指出，認(rèn)真學(xué)習(xí)宣傳貫徹黨的十九大精神是當(dāng)前和今后一個(gè)時(shí)期證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)的首要政治任務(wù)和頭等大事。新一屆發(fā)審委的各位委員必須自覺(jué)堅(jiān)決用習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想武裝頭腦、指導(dǎo)行動(dòng)，確保在新時(shí)代有新氣象、新?lián)?dāng)、新作為。深刻理解中國(guó)特色社會(huì)主義偉大事業(yè)進(jìn)入新時(shí)代對(duì)資本市場(chǎng)發(fā)展的新機(jī)遇和新要求。發(fā)審委及各位委員要切實(shí)把是否服務(wù)國(guó)家全局戰(zhàn)略、是否為投資者篩選出優(yōu)秀的價(jià)值投資標(biāo)的、是否支持符合條件企業(yè)發(fā)展壯大作為檢驗(yàn)工作的標(biāo)準(zhǔn)，忠誠(chéng)于法律、忠誠(chéng)于資本市場(chǎng)監(jiān)管事業(yè)，恪盡職守、無(wú)私奉獻(xiàn)，做出不負(fù)黨中央國(guó)務(wù)院重托、不負(fù)廣大投資者和市場(chǎng)各方期待的新業(yè)績(jī)。

劉士余強(qiáng)調(diào)，新一屆發(fā)審委的工作使命神圣、萬(wàn)眾矚目、充滿挑戰(zhàn)，要牢牢把握以下幾個(gè)方面。一是必須政治過(guò)硬。要旗幟鮮明地講政治，把政治素質(zhì)作為發(fā)審委和委員的首要要求。要認(rèn)真系統(tǒng)全面學(xué)習(xí)黨的十九大報(bào)告，學(xué)習(xí)十八大以來(lái)習(xí)近平總書記治國(guó)理政的系列重要講話精神，特別是習(xí)近平總書記對(duì)資本市場(chǎng)作出的一系列重要指示批示和新常態(tài)下中國(guó)特色多層次資本市場(chǎng)健康發(fā)展的科學(xué)精辟論述，始終牢記資本市場(chǎng)的人民性和“三公”原則，并在具體工作中堅(jiān)決貫徹落實(shí)。二是必須本領(lǐng)高強(qiáng)。政治和業(yè)務(wù)是密切相關(guān)的。政治立場(chǎng)是本，專業(yè)素養(yǎng)是資。發(fā)審委委員只有具備淵博的知識(shí)、扎實(shí)的專業(yè)、開(kāi)闊的視野、敏銳的眼光，及時(shí)擁抱新技術(shù)、洞悉新業(yè)態(tài)，才能履好職、盡好責(zé)，把好資本市場(chǎng)的入口關(guān)。三是必須強(qiáng)化對(duì)發(fā)審委和委員的監(jiān)督機(jī)制。信任不能代替監(jiān)督，完善監(jiān)督制約機(jī)制是資本市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展的必要保障。證監(jiān)會(huì)黨委已經(jīng)決定成立發(fā)行與并購(gòu)重組審核監(jiān)察委員會(huì)，對(duì)首次公開(kāi)發(fā)行、再融資、并購(gòu)重組實(shí)行全方面的監(jiān)察，對(duì)發(fā)審委和委員的履職行為進(jìn)行360度評(píng)價(jià)。要健全監(jiān)督制約機(jī)制，堅(jiān)持無(wú)禁區(qū)、全覆蓋、零容忍，終身追責(zé)。四是必須嚴(yán)把質(zhì)量關(guān)。上市公司是資本市場(chǎng)的基石。要堅(jiān)決落實(shí)依法全面從嚴(yán)的監(jiān)管理念，嚴(yán)格專業(yè)履職、依法審核，防止問(wèn)題企業(yè)帶病申報(bào)、蒙混過(guò)關(guān)。五是必須依法行政，同時(shí)要有與新時(shí)代、新使命相應(yīng)的強(qiáng)烈改革意識(shí)，著力推進(jìn)制度完善。

王會(huì)民在講話中指出，新一屆發(fā)審委委員要清醒認(rèn)識(shí)金融反腐的高壓態(tài)勢(shì)，清醒認(rèn)識(shí)證監(jiān)會(huì)黨委懲治腐敗的決心是無(wú)比堅(jiān)定的、零容忍的態(tài)度是異常鮮明的。要時(shí)刻牢記“講政治、守紀(jì)律、有規(guī)矩”。一是增強(qiáng)做好發(fā)行審核工作的使命感。每名發(fā)審委委員都要繃緊政治上的弦，保持清醒的頭腦，多一點(diǎn)職業(yè)操守、公仆意識(shí)和家國(guó)情懷，絕不允許有任何形式的個(gè)人利益小九九，心中要有資本市場(chǎng)和保護(hù)投資者利益這本大賬，志存高遠(yuǎn)，勤勉履職，不辱使命。二是牢牢守住發(fā)審工作的廉潔底線。每名委員必須苦練“內(nèi)功”，妥善處理好發(fā)審委工作職責(zé)與自身及家屬、與原來(lái)所在單位、與發(fā)行人等市場(chǎng)主體以及與其他委員的關(guān)系。堅(jiān)決做到“不收錢物、不炒股、不吃請(qǐng)”；堅(jiān)決禁止通過(guò)購(gòu)買擬上市公司原始股變相腐敗；堅(jiān)決執(zhí)行相關(guān)回避規(guī)定，防范利益沖突；堅(jiān)決凈化朋友圈，純潔社會(huì)交往。此外，還必須執(zhí)行個(gè)人事項(xiàng)報(bào)告制度，相關(guān)部門要隨時(shí)抽查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)核查處理。三是強(qiáng)化規(guī)矩意識(shí)，嚴(yán)格遵守發(fā)審工作的職業(yè)操守。發(fā)行監(jiān)管部要履行好對(duì)發(fā)審委管理的主體責(zé)任。發(fā)審委委員要認(rèn)真學(xué)習(xí)掌握履職規(guī)矩和要求，嚴(yán)格遵守證監(jiān)會(huì)各項(xiàng)制度規(guī)定和紀(jì)律要求。要根據(jù)證券法和發(fā)行審核委員會(huì)辦法，依法審核股票發(fā)行，依靠自身的專業(yè)知識(shí)和職業(yè)操守作出獨(dú)立的判斷。對(duì)于不合規(guī)的企業(yè)，要勇于投否決票。

在儀式上，宣昌能宣讀了證監(jiān)會(huì)聘任第十七屆發(fā)審委委員的公告。證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)向委員頒發(fā)了聘書。第十七屆發(fā)審委委員進(jìn)行了集體宣誓，誓詞是：忠于中華人民共和國(guó)憲法，嚴(yán)格按照證券法及相關(guān)法律法規(guī)履職盡責(zé)。落實(shí)國(guó)家戰(zhàn)略和監(jiān)管政策，積極支持符合條件的企業(yè)發(fā)行上市，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展。堅(jiān)持依法全面從嚴(yán)監(jiān)管理念，嚴(yán)把上市公司質(zhì)量關(guān)。加強(qiáng)自身修養(yǎng)，廉潔奉公，恪盡職守，潔身自好，堅(jiān)守底線，反對(duì)不正之風(fēng)，自覺(jué)接受監(jiān)督，全力維護(hù)公開(kāi)、公平、公正市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，為資本市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展努力奮斗。

資料顯示，10月國(guó)慶節(jié)后第十七屆發(fā)審委即走馬上任，因交接工作和熟悉流程，該屆發(fā)審委自10月17日開(kāi)始正式審核新股項(xiàng)目。

如果從10月17日，新一屆發(fā)審委履職審核新股首發(fā)申請(qǐng)算起，截至11月20日正好新股上會(huì)審核滿月(11月18日、19日為節(jié)假日，11月20日未安排上會(huì)項(xiàng)目)。這一個(gè)月，發(fā)審委的從嚴(yán)審核攪動(dòng)著資本市場(chǎng)的敏感“神經(jīng)”，引發(fā)了全市場(chǎng)關(guān)于新股核準(zhǔn)監(jiān)管環(huán)境的大討論，也讓參與各方適應(yīng)著新的監(jiān)管尺度下的新股生態(tài)變化。

截至目前，新一屆發(fā)審委共審核52家企業(yè)的首發(fā)項(xiàng)目，其中，31家企業(yè)首發(fā)項(xiàng)目過(guò)會(huì)，16家被否，5家暫緩表決，IPO發(fā)審?fù)ㄟ^(guò)率為59.61%，不及六成。