證券業(yè)“人來人往，只是常態(tài)”？2017年已經(jīng)走完了四分之三，券商中國記者查閱36家證監(jiān)局官網(wǎng)統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，今年以來，已至少有99家券商（含資管、投行子公司）的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員崗位發(fā)生了人事變動(dòng)，新的券商董監(jiān)高們今年陸續(xù)獲得監(jiān)管部門的任職資格核準(zhǔn)批復(fù)后，正式走馬上任。

在已發(fā)生董監(jiān)高人員變動(dòng)的99家券商中，招商證券、光大證券、渤海證券、信達(dá)證券、國開證券、國盛證券、匯豐前海證券和首創(chuàng)證券等券商今年迎來的新任董監(jiān)高人員數(shù)量最多，均超過7人。

主要有四大原因

有券商內(nèi)部人士接受記者采訪時(shí)分析稱，今年國內(nèi)證券業(yè)董監(jiān)高崗位人事變動(dòng)較往年更為頻繁，主要有以下四大原因：

一是券商原董監(jiān)高個(gè)人辭職、任期到期離任后，需在監(jiān)管部門規(guī)定時(shí)間內(nèi)，聘任新人來“補(bǔ)位”。

以海通證券為例，今年3月29日海通證券董事會(huì)秘書黃正紅因個(gè)人原因辭職，海通證券董事會(huì)聘任姜誠君擔(dān)任公司總經(jīng)理助理、董事會(huì)秘書、聯(lián)席公司秘書，并經(jīng)上海證監(jiān)局核準(zhǔn)批復(fù)。

二是董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)恰逢屆滿，并在年度股東大會(huì)上進(jìn)行了換屆選舉，新的一屆董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)隨之應(yīng)運(yùn)而生。

三是券商的實(shí)際控制人發(fā)生變更后，新的大股東主導(dǎo)完成了“新一輪人事大變動(dòng)”。

以完成股權(quán)變更成為A股上市公司國盛金控的全資子公司國盛證券為例，今年上半年，國盛證券董事長杜力（國盛金控董事長）的“資本搭檔”張巍已進(jìn)駐國盛證券董事會(huì)擔(dān)任董事，并經(jīng)核準(zhǔn)為國盛證券副董事長。國盛證券原總裁馬躍進(jìn)由于“個(gè)人提出辭職”，已被董事會(huì)免去總裁職務(wù)，徐麗峰為國盛證券新任總裁。胡曉寧、方強(qiáng)、唐文峰均被聘任為國盛證券副總裁。

四是券商修改公司章程，同時(shí)為了符合10月1日實(shí)施的合規(guī)管理辦法新規(guī)監(jiān)管要求及全面風(fēng)險(xiǎn)管理制度，確保合規(guī)總監(jiān)及首席風(fēng)險(xiǎn)官分別到位。

如中郵證券修改公司章程，最新設(shè)立“首席風(fēng)險(xiǎn)官”高管職位；江海證券公司章程變更為“董事會(huì)由7名董事組成，其中獨(dú)立董事3名，設(shè)董事長一人；監(jiān)事會(huì)由3名監(jiān)事組成，其中公司職工代表擔(dān)任的監(jiān)事1名，外部監(jiān)事2名?！?/p>

深圳18家券商迎新董監(jiān)高

記者查閱深圳證監(jiān)局官網(wǎng)統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，今年前三季度，注冊(cè)地在深圳的券商中，共有18家券商拿到了新董監(jiān)高任職資格批復(fù)，51位券商董監(jiān)高“持證上崗”。匯豐前海證券、招商證券、國信證券的新董監(jiān)高任職資格批復(fù)均在5人以上。

值得一提的是，券商“小鮮肉”們?nèi)缃褚鸦鹚俳M建董監(jiān)高團(tuán)隊(duì)。以新任董監(jiān)高人數(shù)最多、共達(dá)13人的匯豐前海證券為例，該券商今年6月30日與東亞前海證券同時(shí)獲得證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)設(shè)立。

在2013年8月內(nèi)地與香港《關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排》（CEPA）的推動(dòng)下，匯豐前海證券在香港回歸20周年慶典前夕宣布成立，是境內(nèi)首家由境外股東控股的證券公司，港資股東香港上海匯豐銀行持股51%。目前匯豐前海證券高管團(tuán)隊(duì)也隨之曝光，董事長、副董事長、監(jiān)事會(huì)主席、監(jiān)事、董事等悉數(shù)到位。

而完成新一屆董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)選舉的券商則又以嶄新面貌迎接新的三年。以招商證券為例，招商證券第五屆董事會(huì)、第五屆監(jiān)事會(huì)自2014年5月30日成立，至2017年5月30日屆滿。今年5月26日的招商證券年度股東大會(huì)上，選舉霍達(dá)、粟健、熊劍濤、陳志剛、向華、肖厚發(fā)、熊偉、胡鴻高和汪棣為第六屆董事會(huì)董事，王章為和馬蘊(yùn)春為第六屆監(jiān)事會(huì)股東代表監(jiān)事，宮少林、華立、郭健和曹棟不再擔(dān)任招商證券董事。