中國證監(jiān)會(huì)9日公布《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》，自2017年10月1日起施行。

該辦法對原有制度規(guī)則進(jìn)行了六方面的修訂完善：一是嘗試原則導(dǎo)向，對各類業(yè)務(wù)的規(guī)范運(yùn)營提出八條通用原則；二是進(jìn)一步強(qiáng)化全員合規(guī)，厘清董事會(huì)、高級管理人員、合規(guī)負(fù)責(zé)人等各方合規(guī)管理責(zé)任；三是優(yōu)化合規(guī)管理組織體系，對證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)合規(guī)系統(tǒng)建設(shè)、部門設(shè)置、合規(guī)人員數(shù)量和質(zhì)量提出基本標(biāo)準(zhǔn)；四是強(qiáng)化合規(guī)負(fù)責(zé)人專業(yè)化和職業(yè)化水平，同時(shí)提升專業(yè)經(jīng)驗(yàn)和法律素質(zhì)要求；五是改善合規(guī)負(fù)責(zé)人履職保障，采取措施維護(hù)其獨(dú)立性、權(quán)威性、知情權(quán)和薪酬待遇；六是強(qiáng)化監(jiān)督管理，對證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其高級管理人員、合規(guī)負(fù)責(zé)人未能有效實(shí)施合規(guī)管理等違規(guī)行為依法追責(zé)。

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸介紹，經(jīng)過多年實(shí)踐，證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理工作取得了初步成效，但也存在將合規(guī)管理僅作為合規(guī)部門的職責(zé)、合規(guī)負(fù)責(zé)人履職保障不足、追責(zé)力度不夠等問題。在總結(jié)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，證監(jiān)會(huì)對《證券公司合規(guī)試行規(guī)定》和《督察長規(guī)定》進(jìn)行了修訂，起草了統(tǒng)一的《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》。