國海證券、新沃基金兩家機構(gòu)遭證監(jiān)會重罰。

證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍表示，各證券基金管理機構(gòu)要加強核心業(yè)務(wù)和關(guān)鍵人員的管理，完善激勵約束機制，不斷加強內(nèi)部管控水平，切實發(fā)揮合規(guī)風控作用，不得采取人員掛靠等方式讓渡管理人職責，證監(jiān)會將繼續(xù)加強對機構(gòu)的監(jiān)管，加大檢查和處罰力度，促進機構(gòu)持續(xù)健康發(fā)展，證監(jiān)會將對對違法違規(guī)頻發(fā)的機構(gòu)采取措施，對不履職不盡責的人員采取不適合人選等措施。

張曉軍表示，各證券基金管理機構(gòu)從事資管業(yè)務(wù)要堅持資管業(yè)務(wù)本源，審慎勤勉履行管理人職責，不得存在讓渡管理責任的通道業(yè)務(wù)，希望資管管理人審慎開展業(yè)務(wù)，取信于投資者，切實履行合規(guī)風控等主體責任，證監(jiān)會將對經(jīng)營混亂，合規(guī)失效、風險外溢的機構(gòu)從嚴監(jiān)管。

張曉軍稱，下一步證監(jiān)會將繼續(xù)加強對證券、基金經(jīng)營機構(gòu)的監(jiān)管。對經(jīng)營管理混亂、違法違規(guī)頻發(fā)的機構(gòu)，證監(jiān)會將采取暫停業(yè)務(wù)資格，直至撤銷業(yè)務(wù)資格的措施。

證監(jiān)會擬暫停國海證券債券承銷業(yè)務(wù)1年

證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍在發(fā)布會上通報了證監(jiān)會對國海證券及相關(guān)責任人的處理結(jié)果。去年12月13日，國海證券發(fā)生債券風險事件，對市場造成不良影響，證監(jiān)會組織力量對其債券交易業(yè)務(wù)、資管業(yè)務(wù)、內(nèi)控、合規(guī)和風控管理進行了全面檢查。

檢查發(fā)現(xiàn)，國海證券存在內(nèi)控混亂、合規(guī)管理不規(guī)范、違規(guī)事項多發(fā)等問題，證監(jiān)會擬對國海證券及有關(guān)人員嚴肅處理。證監(jiān)會擬對國海證券暫停資管產(chǎn)品備案1年，暫停新開證券賬戶1年（經(jīng)紀業(yè)務(wù)），暫不受理債券承銷業(yè)務(wù)1年。同時，證監(jiān)會責令國海證券1年內(nèi)限期改正，增加內(nèi)部合規(guī)的檢查次數(shù)，對兩名責任人列為不適當人選，其中，涉嫌違法問題移交稽查部門處理。

張曉軍表示，證監(jiān)會已經(jīng)向國海證券及有關(guān)當事人送達了告知書；此外，證監(jiān)會還將對負責國海證券內(nèi)控審計的會計師事務(wù)所的執(zhí)業(yè)質(zhì)量進行核查后依法處置。

證監(jiān)會：暫停新沃基金公募基金注冊受理6個月

證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍19日表示，去年12月，新沃基金管理的相關(guān)特定客戶資管計劃，受持有信用債券違約和高杠桿操作兩項因素疊加，出現(xiàn)了大額質(zhì)押回購到期無法償付的情況。截至目前，相關(guān)回購已經(jīng)解除，杠桿已消化，風險因素得到化解，證監(jiān)會對新沃基金進行了現(xiàn)場核查，核查發(fā)現(xiàn)，上述產(chǎn)品風控缺失是造成風險事件的根本原因。

證監(jiān)會擬對新沃基金和相關(guān)責任人進行嚴肅處理，責令新沃基金對核查發(fā)現(xiàn)的風控問題進行改正，暫停辦理特定資管計劃備案手續(xù)，暫停受理公募產(chǎn)品注冊申請六個月，對負有管理責任的總經(jīng)理等人出具警示函等措施。