5月5日，東北證券公告稱因下屬營業(yè)部員工涉嫌合同詐騙犯罪，公司代銷金融產品業(yè)務被證監(jiān)會吉林監(jiān)管局叫停半年。證監(jiān)會吉林監(jiān)管局認為東北證券部分員工私自推介代銷的金融產品，數額巨大影響惡劣。

而就在一個月前，東北證券督導的新三板公司同智科技違規(guī)擔保，并且未及時披露，全國股轉系統(tǒng)認為東北證券未能盡責，要求其提交書面承諾的自律監(jiān)管措施。

除了兩度被監(jiān)管層處罰，東北證券業(yè)績表現同樣不佳。在2016年公司凈利潤同比下降 50%后，今年一季度，東北證券實現凈利潤1.93億元，較上年同期減少51.70%，再告腰斬。

二級市場上，截止5月5日收盤，東北證券報9.91元，與2015年4月23日創(chuàng)下的最高價27.86元相比，市值已經蒸發(fā)372.06億元。中國經濟網采訪東北證券董秘辦相關人員，但截至發(fā)稿時沒有得到回復。

前員工涉嫌合同詐騙犯罪

5月5日，東北證券公告稱，因長沙芙蓉中路營業(yè)部前員工涉嫌合同詐騙犯罪，公司代銷金融產品業(yè)務被證監(jiān)會吉林監(jiān)管局叫停半年。

證監(jiān)會吉林監(jiān)管局表示，東北證券長沙芙蓉中路營業(yè)部前員工涉嫌合同詐騙犯罪，部分員工和經紀人私自推介或銷售非東北證券股份有限公司自主發(fā)行或代銷的金融產品，持續(xù)時間較長、涉及金額大，后果嚴重，影響惡劣。

據《上海證券報》報道，監(jiān)管層認為雖然未發(fā)現上市公司參與有關詐騙活動，但東北證券存在對營業(yè)部負責人把關不嚴、監(jiān)督機制失效等問題，反映出公司內部控制不完善、經營管理混亂的事實。

依照相關規(guī)定，監(jiān)管層責令東北證券暫停開展代銷金融產品業(yè)務6個月，期限自2017年5月11日至2017年11月10日止，同時要求公司于6月30日之前完成整改并提交書面整改報告。此外，上市公司還被要求增加內部合規(guī)檢查的次數，對全部分支機構進行合規(guī)檢查并于2017年10月底前提交檢查報告和整改報告。

公司此前披露的信息顯示，長沙芙蓉中路證券營業(yè)部存在四大問題，首先，業(yè)務合同文本與重要空白憑證的保管、領用未實行雙人負責制，部分重要合同無領用登記記錄。其次，針對部分代銷金融產品未組織培訓，營銷人員對公司金融產品的信息了解不全。再次，前員工李蒙涉嫌合同詐騙犯罪，部分員工和經紀人私自推介或銷售非東北證券自主發(fā)行或代銷的金融產品，內部崗位制衡失效。最后，對涉嫌合同詐騙犯罪一事未及時向湖南證監(jiān)局報告。

東北證券因同智科技被罰尚未滿月

而就在不到一個月前的4月7日，東北證券未能知悉或應當知悉濟南同智創(chuàng)新能源科技股份有限公司發(fā)生違規(guī)對外擔保對其進行現場檢查，被全國股轉系統(tǒng)要求提供書面承諾。

經全國股轉查明，東北證券督導的同智科技掛牌后于2015年6月為杜健吉違規(guī)提供擔保1筆，涉及擔保金額300萬元。掛牌后累計違規(guī)對外擔保的數額占掛牌公司2015年期末經審計凈資產的9%。以上擔保未按照公司章程履行審議程序，也未及時進行信息披露。

東北證券未能在窒息或者應當知悉同智科技發(fā)生違規(guī)對外擔保之日起15個轉讓日對同智科技進行現場檢查。東北證券的上述行為未能勤勉盡責的履行持續(xù)督導義務，全國股轉決定對東北證券采取要求提交書面承諾的自律監(jiān)管措施。

根據公告顯示，同智科技已于2015年8月變更了其主辦券商。同智科技2014年9月29日聘請東北證券擔任主辦券商，于2015年1月22日經東北證券推薦獲準掛牌，于2015年8月18日終止于東北證券的持續(xù)督導協(xié)議，與齊魯證券簽訂持續(xù)督導協(xié)議書。

去年凈利大降五成多

除了一個月內兩次被罰，東北證券在業(yè)績方面也表現不佳。東北證券4月28日披露2016年業(yè)績，2016年公司實現營業(yè)收入 44.82 億元，同比下降 33.56%；實現利潤總額 16.53 億元，同比下降 51.59%；實現歸屬于上市公司股東凈利潤 13.15 億元，同比下降 50%。

報告期內，東北證券的經紀業(yè)務收入同比下降 56.70%，營業(yè)利潤率同比下降 18.34 個百分點；投資銀行業(yè)務收入同比增加 34.63%，營業(yè)利潤率同比增長 8.24 個百分點。

另外，去年東北證券的證券投資業(yè)務收入同比下降 54.69%，營業(yè)利潤率同比下降 5.28 個百分點；資產管理業(yè)務收入同比增加70.16%，營業(yè)利潤率同比下降 23.59 個百分點；信用交易業(yè)務收入同比下降 22.61%，營業(yè)利潤率同比增長 4.73 個百分點。

對于經營業(yè)績大比例下滑的原因，東北證券公告中稱“2016年A股市場震蕩調整，滬深兩市成交量較2015年同期大幅下降，傭金費率持續(xù)下滑”。

一季度凈利潤再現腰斬

而今年一季度，東北證券依舊出現凈利腰斬的情況。報告期內，公司經紀業(yè)務、證券投資業(yè)務、投資銀行業(yè)務等收入同比減少，公司整體經營業(yè)績與上年同期相比出現較大幅度下降。

1-3月公司實現歸屬于上市公司股東的凈利潤1.93億元，較上年同期減少51.70%；每股收益0.08元，較上年同期減少60%。截至2017年3月31日，公司總資產為717.55億元，較年初減少4.53%；歸屬于上市公司股東的所有者權益為158.28億元，較年初增長1.54%。

而在被罰的金融產品代銷業(yè)務方面，東北證券去年實現代理銷售金融產品業(yè)務凈收入2687.57萬元，較上年同比減少5.2%。

對于業(yè)績持續(xù)下滑的原因，東北證券表示今年一季度，證券市場主要指數小幅回升，但兩市成交量進一步萎縮。面對復雜的市場環(huán)境，公司繼續(xù)推動、深化傳統(tǒng)業(yè)務轉型，推進業(yè)務和產品創(chuàng)新。報告期內，公司經紀業(yè)務、證券投資業(yè)務、投資銀行業(yè)務等收入同比減少，因此整體經營業(yè)績同比出現較大幅度下降。