由于東北證券前員工涉嫌合同詐騙犯罪，再加上部分員工和經(jīng)紀人私自推介或銷售非東北證券自主發(fā)行或代銷的金融產(chǎn)品等行為，記者今天(4日)晚間獲悉，中國證監(jiān)會吉林證監(jiān)局于5于3日向公司下發(fā)了責令暫停開展代銷金融產(chǎn)品業(yè)務6個月的處罰通知。

因長沙芙蓉中路證券營業(yè)部前員工涉嫌合同詐騙犯罪等系列問題，東北證券（000686）挨的罰仍未結束。

5月3日，吉林證監(jiān)局決定對東北證券暫停開展代銷金融產(chǎn)品業(yè)務6個月。

據(jù)湖南電視臺都市頻道此前報道，該事件牽涉到3000萬理財產(chǎn)品的兌付。而因此事，湖南證監(jiān)局已經(jīng)對東北證券長沙芙蓉中路證券營業(yè)部進行處罰，暫停該營業(yè)部營業(yè)部開展代銷金融產(chǎn)品業(yè)務6個月。

吉林證監(jiān)局披露的信息稱，經(jīng)查東北證券長沙芙蓉中路營業(yè)部前員工涉嫌合同詐騙犯罪，部分員工和經(jīng)紀人私自推介或銷售非東北證券股份有限公司自主發(fā)行或代銷的金融產(chǎn)品，持續(xù)時間較長、涉及金額大，后果嚴重，影響惡劣。雖未發(fā)現(xiàn)你公司參與有關詐騙活動，但你公司存在對營業(yè)部負責人把關不嚴、監(jiān)督機制失效等問題。反映出你公司內部控制不完善、經(jīng)營管理混亂。

對此，吉林證監(jiān)局責令東北證券2017年6月30日前完成整改，并提交書面整改報告。同時責令增加內部合規(guī)檢查的次數(shù)，東北證券應當對全部分支機構進行合規(guī)檢查，并于2017年10月底前提交檢查報告和整改報告。同時還責令暫停開展代銷金融產(chǎn)品業(yè)務6個月，期限自2017年5月11日至2017年11月10日止。

值得注意的是，湖南證監(jiān)局早在2016年12月12日就對東北證券長沙芙蓉中路證券營業(yè)部進行了處罰。

湖南證監(jiān)局【2016】14號文件稱，經(jīng)查發(fā)現(xiàn)東北證券長沙芙蓉中路證券營業(yè)部存在以下問題：一是業(yè)務合同文本與重要空白憑證的保管、領用未實行雙人負責制，部分重要合同無領用登記記錄。二是針對部分代銷金融產(chǎn)品未組織培訓，營銷人員對公司金融產(chǎn)品的信息了解不全。三是營業(yè)部前員工李蒙涉嫌合同詐騙犯罪，部分員工和經(jīng)紀人私自推介或銷售非東北證券自主發(fā)行或代銷的金融產(chǎn)品，內部崗位制衡失效。四是營業(yè)部對李蒙涉嫌合同詐騙犯罪一事未及時報告。

湖南證監(jiān)局的處罰決定是責令限期整改，東北證券長沙芙蓉中路證券營業(yè)部應當在2016年12月31日前完成整改，并向提交書面整改報告。同時暫停該營業(yè)部開展代銷金融產(chǎn)品業(yè)務6個月，期限自2016年12月14日至2017年6月13日止。