國(guó)家外管局：

國(guó)家外匯管理局副局長(zhǎng)鄭薇撰文稱，未來將研究對(duì)金融機(jī)構(gòu)采取差異化的監(jiān)管措施，更嚴(yán)格監(jiān)管外匯業(yè)務(wù)高風(fēng)險(xiǎn)金融機(jī)構(gòu)。

鄭薇在外匯局下屬單位《中國(guó)外匯》雜志發(fā)文稱，在實(shí)施宏觀審慎管理方面，外匯管理部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)系統(tǒng)重要性金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)的跟蹤監(jiān)測(cè)和分析，加大業(yè)務(wù)指導(dǎo)力度，并對(duì)其提出更為審慎的管理要求；必要時(shí)，還可采取約談、誡勉談話等方式進(jìn)行督促。

文章還稱，未來將借鑒企業(yè)分類管理的方式，從事前監(jiān)管和事后處置兩方面著手，研究對(duì)金融機(jī)構(gòu)采取差異化的監(jiān)管措施，對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)機(jī)構(gòu)采取更加嚴(yán)格的監(jiān)管。此外，審慎管理理念也同樣適用于資金流動(dòng)規(guī)模大、對(duì)跨境收支和結(jié)售匯影響突出的市場(chǎng)主體。

鄭薇還寫道，宏觀審慎要與微觀市場(chǎng)監(jiān)管并重。一是要加強(qiáng)外匯交易真實(shí)性合規(guī)性審核。應(yīng)當(dāng)要求金融機(jī)構(gòu)在外匯業(yè)務(wù)辦理過程中，落實(shí)“了解你的客戶”的展業(yè)原則，加強(qiáng)對(duì)交易真實(shí)性、合規(guī)性背景的單證審核。外匯管理部門應(yīng)通過對(duì)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)測(cè)核查、現(xiàn)場(chǎng)檢查核查等，確保真實(shí)性審核執(zhí)行到位。

二是對(duì)于企業(yè)虛假對(duì)外投資、虛假利潤(rùn)匯出、偽造或構(gòu)造貿(mào)易背景騙匯、個(gè)人分拆購(gòu)付匯、假借貿(mào)易或投資渠道對(duì)外轉(zhuǎn)移資產(chǎn)等違法違規(guī)行為，外匯管理部門將予以嚴(yán)厲打擊。此外，外匯管理部門還將加強(qiáng)與公安等部門的監(jiān)管合作，嚴(yán)厲打擊地下錢莊等犯罪活動(dòng)，嚴(yán)厲查處地下錢莊交易對(duì)手，延伸打擊鏈條。

談及外匯管理的未來，鄭薇表示，將進(jìn)一步健全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和響應(yīng)機(jī)制，還將繼續(xù)研究并完善跨境資金流動(dòng)宏觀審慎管理框架；外匯局與央行在本外幣政策協(xié)調(diào)、打擊洗錢犯罪、信用體系建設(shè)等方面的合作未來還將向縱深發(fā)展。

今年以來，監(jiān)管層針對(duì)跨境資本流動(dòng)持續(xù)保持高強(qiáng)度監(jiān)管，相關(guān)部門近期更是頻頻發(fā)聲。

國(guó)家外匯管理局局長(zhǎng)潘功勝在5月3日發(fā)布的年報(bào)中稱，今年我國(guó)跨境資本流動(dòng)繼續(xù)向均衡狀態(tài)收斂。外匯管理部門將加強(qiáng)真實(shí)性、合規(guī)性審核，加大對(duì)外匯違規(guī)違法行為的檢查力度和懲處強(qiáng)度，維護(hù)外匯市場(chǎng)正常秩序，加強(qiáng)事中、事后管理，完善宏觀審慎跨境資本流動(dòng)管理框架，防范跨境資本流動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。