證監(jiān)會上周五宣布組織開展律師事務(wù)所從事IPO證券法律業(yè)務(wù)的專項(xiàng)檢查。第一財(cái)經(jīng)記者獲悉，上海證監(jiān)局已于日前對轄區(qū)內(nèi)律所進(jìn)行了抽簽，上海市錦天城律師事務(wù)所、國浩律師(上海)事務(wù)所和上海市廣發(fā)律師事務(wù)所三家律所被抽中。

根據(jù)證監(jiān)會要求，上海證監(jiān)局將對三家律所2015年以來從事IPO證券業(yè)務(wù)的情況開展專項(xiàng)檢查。值得注意的是，三家律所都是業(yè)內(nèi)大所，IPO項(xiàng)目眾多，僅目前在會審核項(xiàng)目就有上百個。

統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，截至4月14日，IPO排隊(duì)項(xiàng)目中，錦天城有49個，包括主板25個、創(chuàng)業(yè)板29個、中小板4個;國浩(上海)有39個，包括主板27、創(chuàng)業(yè)板11個、中小板1個;上海廣發(fā)律所4個，包括主板3個、創(chuàng)業(yè)板1個。

其中已經(jīng)預(yù)披露更新即將上會審核的財(cái)通證券，法律服務(wù)機(jī)構(gòu)是錦天城律所;已獲受理的國聯(lián)證券、南京證券的法律服務(wù)機(jī)構(gòu)是國浩(上海)律所。

北京一位證券律師告訴第一財(cái)經(jīng)記者，監(jiān)管層對律所的證券業(yè)務(wù)早已關(guān)注，北京證監(jiān)局去年就曾要求各律所上報(bào)證券業(yè)務(wù)情況，包括IPO、新三板、私募以及并購等?！奥蓭熥鰳I(yè)務(wù)都不能保證百分之百沒有問題，很多客戶本身就不規(guī)范，律師的職業(yè)就是去對幫助規(guī)范。”該人士認(rèn)為，上述三家律所做的IPO項(xiàng)目多、行業(yè)口碑也不錯，監(jiān)管層出手查一查，也能起到“敲山振虎”的作用。

本次專項(xiàng)檢查重點(diǎn)，是核查律師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)律師執(zhí)業(yè)行為是否合法合規(guī)，是否勤勉盡責(zé)，是否嚴(yán)格履行了盡職調(diào)查各項(xiàng)義務(wù)，所出具的法律意見書等法律文書是否存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏等。

檢查內(nèi)容包括，律師事務(wù)所、律師核查驗(yàn)證義務(wù)的履行情況，法律意見書等法律文書質(zhì)量情況，律師事務(wù)所風(fēng)險(xiǎn)控制制度的制定及執(zhí)行情況，律師事務(wù)所、律師的執(zhí)業(yè)利益沖突防范情況，工作底稿制作、保存情況等。

專項(xiàng)檢查首批對象是以隨機(jī)抽取的方式產(chǎn)生。上海證監(jiān)局4月6日隨機(jī)抽取了檢查對象，最終錦天城、國浩(上海)、上海市廣發(fā)三家律所被抽中。

“在檢查過程中發(fā)現(xiàn)IPO項(xiàng)目或律師事務(wù)所、律師存在違法違規(guī)行為的，證監(jiān)會將依法從嚴(yán)處置?！弊C監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍上周五表示，本次專項(xiàng)檢查結(jié)束后，證監(jiān)會將向行業(yè)主管部門等有關(guān)方面通報(bào)檢查結(jié)果，并將所查處的律師事務(wù)所、律師違規(guī)失信情況記入資本市場誠信數(shù)據(jù)庫。下一步，證監(jiān)會還將推薦監(jiān)管，逐步實(shí)現(xiàn)檢查監(jiān)督全覆蓋。