4月7日，證監(jiān)會(huì)召開證券基金行業(yè)監(jiān)管視頻會(huì)，證監(jiān)會(huì)黨委委員、副主席李超出席會(huì)議并講話。證監(jiān)會(huì)機(jī)關(guān)相關(guān)部門、各派出機(jī)構(gòu)以及部分系統(tǒng)單位的有關(guān)同志，510家證券基金經(jīng)營及服務(wù)機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人及合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人參加會(huì)議。

會(huì)議分析了證券基金行業(yè)發(fā)展形勢，介紹了今年機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作總體思路、重點(diǎn)工作和政策措施，進(jìn)一步明確了監(jiān)管要求。一是堅(jiān)持依法全面從嚴(yán)監(jiān)管理念，堅(jiān)守監(jiān)管本位，營造公開透明、公平競爭、高效有序的行業(yè)發(fā)展環(huán)境。二是行業(yè)機(jī)構(gòu)要強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，著力防范化解風(fēng)險(xiǎn)隱患，嚴(yán)防風(fēng)險(xiǎn)外溢和風(fēng)險(xiǎn)交叉?zhèn)魅荆刈★L(fēng)險(xiǎn)底線。三是行業(yè)機(jī)構(gòu)要嚴(yán)格落實(shí)合規(guī)風(fēng)控主體責(zé)任，以權(quán)力制衡為核心改進(jìn)公司治理，以全員合規(guī)為目標(biāo)強(qiáng)化合規(guī)管理，以系統(tǒng)建設(shè)為抓手落實(shí)全面風(fēng)險(xiǎn)管理，完善自我約束機(jī)制，夯實(shí)健康發(fā)展基礎(chǔ)。四是行業(yè)機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)投行業(yè)務(wù)管控，歸位盡責(zé)，提升投行業(yè)務(wù)質(zhì)量，深化基礎(chǔ)服務(wù)功能，更好服務(wù)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革和實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展。五是行業(yè)機(jī)構(gòu)要強(qiáng)化大局意識(shí)，充分發(fā)揮資本市場“守門人”作用，全面落實(shí)客戶適當(dāng)性管理和異常交易監(jiān)控職責(zé)，著力維護(hù)市場穩(wěn)定。六是堅(jiān)持合規(guī)風(fēng)控先行、緊密圍繞服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的原則，穩(wěn)步推進(jìn)行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，提升核心競爭力和綜合服務(wù)能力，促進(jìn)資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展。