一紙調(diào)查公告把西南證券推向風(fēng)口浪尖。3月17日晚，西南證券公告稱，因公司在從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)中涉嫌違反證券法律法規(guī)，被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。雖然公司未明言是何具體業(yè)務(wù)，但業(yè)內(nèi)認(rèn)為，西南證券很可能是由于九好集團(tuán)“忽悠式”重組一案受牽連，當(dāng)時(shí)這家公司企圖把37.1億元“毒”資產(chǎn)注入上市公司遭到證監(jiān)會(huì)頂格處罰。

根據(jù)證監(jiān)會(huì)此前披露，2013年到2015年期間，浙江九好集團(tuán)通過(guò)各種手段虛增服務(wù)費(fèi)收入2.64億元，虛增2015年貿(mào)易收入57萬(wàn)元，虛構(gòu)銀行存款3億元。為掩飾掉這些資金缺口，九好集團(tuán)通過(guò)借款購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品或定期存單，并立即為借款方關(guān)聯(lián)公司質(zhì)押擔(dān)保，從而將自己包裝成價(jià)值達(dá)37.1億元的“優(yōu)良”資產(chǎn)，以達(dá)到借殼鞍重股份上市的目的。

由于涉案金額巨大、手段極其惡劣，違法情節(jié)特別嚴(yán)重，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)九好集團(tuán)、鞍重股份及主要負(fù)責(zé)人員的“忽悠式”重組行為做出頂格處罰。值得注意的是，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍當(dāng)時(shí)還強(qiáng)調(diào)，將對(duì)該案中介機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)行為深挖嚴(yán)查，發(fā)現(xiàn)違法堅(jiān)決予以查處。西南證券恰好就是這項(xiàng)重組的財(cái)務(wù)顧問(wèn)。

西南證券公告表示，按照相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定，處于立案調(diào)查期間，證監(jiān)會(huì)暫不受理西南證券作為保薦機(jī)構(gòu)的推薦、相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦、公司作為獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)出具的文件，這將對(duì)公司當(dāng)期經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)?cè)斐梢欢ㄓ绊憽Ｎ髂献C券承攬的IPO、再融資、并購(gòu)重組共計(jì)約18個(gè)項(xiàng)目將可能因此按下暫停鍵。