31、中國(guó)高科虛假陳述案

2016年12月19日晚間，中國(guó)高科（600730）公告收到證監(jiān)會(huì)《行政處罰事先告知書》，證監(jiān)會(huì)擬對(duì)中國(guó)高科（600730）等頂格處罰。證監(jiān)會(huì)查明違法事實(shí)為：中國(guó)高科2012年年報(bào)未按規(guī)定披露與武漢天馨、武漢天賜之間發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易，累計(jì)5，343.38萬元，占中國(guó)高科2011年末歸屬于母公司股東凈資產(chǎn)（7.47億元）的7.15%。

根據(jù)《證券法》司法解釋確定的投資者索賠條件為：

在2013年4月27日到2015年7月23日之前買入中國(guó)高科（600730）股票，并在2015年7月23日之后賣出或持有股票的投資者。

32、嘉寓股份虛假陳述案

2016年12月30日晚間，嘉寓股份（300117）公告收到證監(jiān)會(huì)《行政處罰事先告知書》，因招股說明書、定期報(bào)告中資金往來部分存在虛假記載和重大遺漏、跨期結(jié)轉(zhuǎn)成本調(diào)節(jié)利潤(rùn)、賬外支付員工薪酬等，證監(jiān)會(huì)擬對(duì)嘉寓股份頂格處罰。

根據(jù)《證券法》司法解釋確定的投資者索賠條件為：

在2015年6月13日之前任何時(shí)間買入嘉寓股份（300117）股票（包括新股申購(gòu)），并在2015年6月13日之后賣出或持有股票的投資者。

33、寶利國(guó)際虛假陳述案

2016年12月30日晚間，寶利國(guó)際（300135）公告收到證監(jiān)會(huì)《行政處罰事先告知書》，因存在多種信息披露違規(guī)，證監(jiān)會(huì)擬對(duì)寶利國(guó)際頂格行政處罰。

許峰律師根據(jù)《證券法》司法解釋確定的投資者索賠條件：

在2015年4月1日到2015年11月25日之間買入寶利國(guó)際（300135）股票，并在2015年11月25日之后賣出或持有股票的投資者。

34、仰帆控股虛假陳述案

2016年12月20日晚間，仰帆控股（600421）公告收到證監(jiān)會(huì)《行政處罰事先告知書》，因仰帆控股（600421）2012年度、2013年虛增收入，證監(jiān)會(huì)擬對(duì)其頂格行政處罰。

許峰律師根據(jù)《證券法》司法解釋確定的投資者索賠條件為：

在2013年2月5日到2014年12月4日之前買入仰帆控股（600421）股票，并在2014年12月4日之后賣出或持有股票的投資者。

35、齊星鐵塔虛假陳述案

2015年6月4日，齊星鐵塔（002359）公告收到證監(jiān)會(huì)《行政處罰決定書》，2013、2014年度齊星鐵塔與原第一大股東齊星集團(tuán)有限公司等關(guān)聯(lián)方之間發(fā)生非經(jīng)營(yíng)性資金往來業(yè)務(wù)，未及時(shí)履行臨時(shí)信息披露義務(wù)，亦未在公司2013年中期報(bào)告、2013年年度報(bào)告及2014年中期報(bào)告中披露該重要事項(xiàng)。2014年度，齊星鐵塔對(duì)公司的兩筆銀行貸款業(yè)務(wù)及其與齊星集團(tuán)等關(guān)聯(lián)方之間發(fā)生的部分非經(jīng)營(yíng)性資金往來事項(xiàng)未按規(guī)定進(jìn)行會(huì)計(jì)確認(rèn)和計(jì)量，導(dǎo)致公司2014年第一季度報(bào)告、中期報(bào)告、第三季度報(bào)告的個(gè)別列報(bào)項(xiàng)目存在虛假記載。

根據(jù)《證券法》司法解釋確定的投資者索賠條件：

在2013年8月23日至2015年4月4日買入齊星鐵塔（002359）股票，并在2015年4月4日賣出或持有股票的投資者。

36、大元股份（現(xiàn)簡(jiǎn)稱商贏環(huán)球600146）虛假陳述案

2015年7月17日，大元股份（600146）公告收到證監(jiān)會(huì)《行政處罰決定書》，因未披露子公司世峰公司與北方礦業(yè)的關(guān)聯(lián)交易、未披露與京通海之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系及關(guān)聯(lián)交易等事項(xiàng)構(gòu)成虛假陳述，證監(jiān)會(huì)對(duì)其行政處罰。

根據(jù)《證券法》司法解釋確定的投資者索賠條件為：

1、在2012年9月19日到2014年5月5日之間買入大元股份（600146）股票，并在2014年5月5之后賣出或持有；

2、在2013年2月22日到2014年5月20日之間買入大元股份（600146）股票，并在2014年5月20日之后賣出或持有。

37、慧球科技（600556，ST慧球(11.93 停牌,買入)）虛假陳述案

2017年3月，慧球科技（600556）公告收到證監(jiān)會(huì)《行政處罰事先告知書》。

許峰律師根據(jù)《證券法》司法解釋確定的投資者索賠條件為：

1、在2014年9月6日至2016年1月9日買入ST慧球（600556）股票，并且在2016年1月9日之后賣出或者繼續(xù)持有股票的投資者；

2、在2016年4月27日至2016年8月26日買入ST慧球股票，并且在2016年8月26日之后賣出或者繼續(xù)持有股票的投資者。

38、銳奇股份虛假陳述案

2016年12月16日晚，銳奇股份公告收到證監(jiān)會(huì)《行政處罰決定書》，因虛增利潤(rùn)被證監(jiān)會(huì)處以罰款行政處罰。銳奇股份公告表示接受證監(jiān)會(huì)行政處罰，并將積極配合執(zhí)行本次行政處罰決定。

根據(jù)《證券法》司法解釋確定的投資者索賠條件為：

1、在2015年8月25日到2015年11月25日之間買入銳奇股份股票，并且在2015年11月25日之后賣出或繼續(xù)持有至少一股股票的投資者。

2、在2015年6月24日至2015年9月11日之間買入銳奇股份股票，并在2015年9月11日后持有任何數(shù)量銳奇股份股票的投資者。

該案前期已有大量投資者提起索賠。

39、福建金森虛假陳述案

2016年8月12日，福建金森（002679）因虛假陳述被中國(guó)證監(jiān)會(huì)處罰，證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，福建金森披露的《重大資產(chǎn)重組報(bào)告書（草案）》存在虛假記載。

根據(jù)《證券法》司法解釋確定的投資者索賠條件為：

在2015年1月13日到2015年7月22日之間買入福建金森股票，并且在2015年7月22日之后賣出或繼續(xù)持有福建金森股票的投資者。

第三部分

目前尚處在立案調(diào)查階段的可初步準(zhǔn)備索賠案例

40、金亞科技虛假陳述案

2015年6月5日，金亞科技（300028）公告收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《調(diào)查通知書》，被立案調(diào)查。2016年1月18日，金亞科技發(fā)布自查公告，承認(rèn)存在虛假陳述。

許峰律師根據(jù)《證券法》司法解釋確定的投資者索賠條件為：

在2014年1月1日到2015年6月5日之間買入金亞科技（300028）股票，并在2015年6月5日之后賣出或持有股票的投資者。該案前期已有大量投資者提起索賠。

41、中毅達(dá)涉嫌信息披露違規(guī)案

2016年11月16日晚，中毅達(dá)（600610，900906）公告收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《調(diào)查通知書》，因涉嫌信息披露違法違規(guī)，證監(jiān)會(huì)決定立案調(diào)查。

許峰律師根據(jù)《證券法》司法解釋確定的投資者索賠條件為：

在2015年10月28日到2016年11月17日之間買入中毅達(dá)（600610，900906）股票，并在2016年11月17日之后賣出或至少持有一股股票的投資者。

42、常山股份涉嫌信息披露違規(guī)案

2016年10月17日晚間，常山股份（000158）公告收到證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查通知，因涉嫌信息披露違規(guī)被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。

許峰律師根據(jù)《證券法》司法解釋確定的投資者索賠條件為：

在2016年10月18日（不含當(dāng)日）之前買入常山股份股票，并且在2016年10月18日后賣出或繼續(xù)持有常山股份股票的投資者。

43、烯碳新材（000511）虛假陳述案

2016年10月13日晚間，烯碳新材（股票簡(jiǎn)稱*ST 烯碳，000511）公告因涉嫌信息披露違規(guī)被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。

根據(jù)《證券法》司法解釋確定的投資者索賠條件為：

在2015年11月10日到2016年10月14日之前買入烯碳新材股票，并且在10月14日之后賣出或繼續(xù)持有烯碳新材股票的投資者。

44、美麗生態(tài)涉嫌證券違法案

2016年10月13日晚間，美麗生態(tài)公告被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。

許峰律師根據(jù)《證券法》司法解釋確定的投資者索賠條件為：

在2016年10月14之前買入美麗生態(tài)股票，并且在10月14日之后賣出或繼續(xù)持有美麗生態(tài)股票的投資者，可提起索賠。

45、寧波中百虛假陳述案

2016年6月23日，寧波中百（600857）公告收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《調(diào)查通知書》，因?qū)幉ㄖ邪偕嫦有畔⑴哆`法違規(guī)，證監(jiān)會(huì)決定進(jìn)行立案調(diào)查。寧波中百極有可能是因?yàn)樵缜暗闹卮髶?dān)保沒有履行信息披露義務(wù)而被立案調(diào)查。

根據(jù)《證券法》司法解釋確定的投資者索賠條件為：

在2013年4月16日至2016年4月19日期間買入寧波中百（600857），并且在2016年4月19日之后賣出股票或繼續(xù)持有股票受到損失的投資者。

46、恒康醫(yī)療涉嫌信息披露違規(guī)案

恒康醫(yī)療（002219）2016年2月2日晚間公告收到證監(jiān)會(huì)《調(diào)查通知書》，因信息披露涉嫌違反證券法律法規(guī)，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司立案稽查。

許峰律師根據(jù)《證券法》司法解釋確定的投資者索賠條件為：

在2016年2月3日之前買入恒康醫(yī)療（002219）股票，并在2016年2月3日之后賣出或持有股票的投資者。

47、太化股份虛假陳述案

2016年10月11日，太化股份公告因涉嫌信披違規(guī)被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。2016年1月28日，太化股份（600281）就涉嫌虛增收入事件連續(xù)披露兩份公告，根據(jù)財(cái)政部駐山西省財(cái)政監(jiān)察專員辦事處《關(guān)于對(duì)太原化工股份有限公司虛擬經(jīng)濟(jì)貿(mào)易收入的專題報(bào)告》，太化股份出于完成上級(jí)考核指標(biāo)等目的，通過虛擬貿(mào)易虛增收入達(dá)11.47億元。

根據(jù)《證券法》司法解釋確定的投資者索賠條件為：

在2015年4月28日到2016年1月28日之前買入太化股份（600281）股票，并在2016年1月28日之后賣出或持有股票的投資者。

48、凱瑞德涉嫌證券違法案

2016年10月31日晚間，凱瑞德（002072）公告于2016年10 月31日下午收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)調(diào)查通知書，因信息披露涉嫌違反證券法律規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司進(jìn)行立案調(diào)查。目前，凱瑞德投資者可做初步的投資者索賠準(zhǔn)備工作。

根據(jù)《證券法》司法解釋確定的投資者索賠條件為：

在2016年11月1日（不含當(dāng)日）之前買入凱瑞德股票，并且在2016年11月1日后賣出或繼續(xù)持有凱瑞德股票的投資者，可發(fā)起索賠。

49、中安消涉嫌證券違法案

2016年12月23日晚間，中安消（600654）公告收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)調(diào)查通知書，因涉嫌違反證券法律法規(guī)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)其立案調(diào)查。

根據(jù)《證券法》司法解釋確定的投資者索賠條件為：

在2016年12月23日之前買入中安消（600654）股票及15 中安消債券（125620）、16 中安消債券（136821），并且在2016年12月23日后賣出或繼續(xù)持有中安消股票或債券而存在損失的投資者。

50、準(zhǔn)油股份涉嫌證券違法案

2016年10月19日晚間，準(zhǔn)油股份（002207）公告收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)調(diào)查通知書，因涉嫌對(duì)外提供擔(dān)保，決定對(duì)其進(jìn)行調(diào)查。

根據(jù)《證券法》司法解釋確定的投資者索賠條件為：

在2016年10月20日之前買入準(zhǔn)油股份（002207）股票，并且在2016年10月20日后賣出或繼續(xù)持有準(zhǔn)油股份（002207）股票的投資者。

51、中銀絨業(yè)涉嫌信息披露違規(guī)案

2015年2月6日，中銀絨業(yè)（000982）公告收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《調(diào)查通知書》，因涉嫌信息披露違法違規(guī)，被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。

根據(jù)《證券法》司法解釋確定的投資者索賠條件為：

在2015年2月6日之前買入中銀絨業(yè)（000982）股票，并在2015年2月6日之后賣出或持有股票的投資者。

52、登云股份涉嫌信息披露違規(guī)案

2015年10月21日，登云股份（002715）公告收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《調(diào)查通知書》，因涉嫌信息披露違法違規(guī)，證監(jiān)會(huì)決定立案調(diào)查。

根據(jù)《證券法》司法解釋確定的投資者索賠條件為：

在2015年10月21日之前買入登云股份（002715）股票，并在2015年10月21日之后賣出或持有股票的投資者。

53、恒順眾昇涉嫌證券違法案

2015年8月3日晚間，恒順眾昇（300208）公告收到證監(jiān)會(huì)《調(diào)查通知書》，因涉嫌違反證券法律法規(guī)，證監(jiān)會(huì)決定立案調(diào)查。

許峰律師根據(jù)《證券法》司法解釋確定的投資者索賠條件為：

在2015年8月4日之前買入恒順眾昇（300208）股票，并在2015年8月4日之后賣出或持有股票的投資者。

54、澄星股份涉嫌信息披露違規(guī)案

2015年12月23日，澄星股份（600078）公告收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《調(diào)查通知書》，因涉嫌未按規(guī)定披露信息，證監(jiān)會(huì)決定立案調(diào)查。

許峰律師根據(jù)《證券法》司法解釋確定的投資者索賠條件為：

在2015年12月23日之前買入澄星股份（600078）股票，并在2015年12月23日之后賣出或持有股票的投資者。

55、寶光股份涉嫌信息披露違規(guī)案

2015年7月21日晚間，上海證券交易所公告對(duì)寶光股份（600379）的紀(jì)律處分決定書。同日，寶光股份公告收到證監(jiān)會(huì)《調(diào)查通知書》，因涉及重大資產(chǎn)重組方面的信披問題而被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。

許峰律師根據(jù)《證券法》司法解釋確定的投資者索賠條件為：

在2015年7月22日之前買入寶光股份（600379）股票，并在2015年7月22日之后賣出或持有股票的投資者。

56、粵傳媒涉嫌證券違法案

2016年10月19日晚間，粵傳媒（002181）公告于2016年10 月19日下午收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)調(diào)查通知書，被立案調(diào)查。

許峰律師根據(jù)《證券法》司法解釋確定的投資者索賠條件為：

在2016年10月20日（不含當(dāng)日）之前買入粵傳媒（002181）股票，并且在2016年10月20日后賣出或繼續(xù)持有粵傳媒（002181）股票的投資者，可發(fā)起索賠。

57、盈方微（000670）證券違法案

2016年10月14日晚間，盈方微（000670）公告于2016年10月14日收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《調(diào)查通知書》，因涉嫌違法違規(guī)，被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。

許峰律師根據(jù)《證券法》司法解釋確定的投資者索賠條件為：

在2016年10月15日之前買入盈方微（000670）股票，并在2016年10月15日之后賣出或持有股票的投資者。

58、保千里涉嫌信息披露違規(guī)案

2016年12月28日晚間，保千里（600074）公告收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《調(diào)查通知書》，因涉嫌信息披露違規(guī)，證監(jiān)會(huì)決定立案調(diào)查。

根據(jù)《證券法》司法解釋確定的投資者索賠條件為：

在2016年12月29日之前買入保千里（600074）股票，并在2016年12月29日之后賣出或持有股票的投資者。

59、任子行涉嫌信息披露違規(guī)案

2016年12月13日晚間，任子行（300311）公告稱公司及其董事長(zhǎng)景曉軍因涉嫌信息披露違規(guī)被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。

根據(jù)《證券法》司法解釋確定的投資者索賠條件為：

在2016年12月13日（含當(dāng)日）之前買入任子行（300311）股票，并且在2016年12月13日之后賣出股票或繼續(xù)持有股票的投資者。

60、萬家文化涉嫌證券違法案

2017年2月27日晚間，萬家文化（600576）公告稱，因涉嫌證券違法被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。

許峰律師根據(jù)《證券法》司法解釋確定的投資者索賠條件為：

在2016年7月22日到2017年2月28日之間買入萬家文化（600576）股票，并且在2017年2月28日之后賣出股票或繼續(xù)持有股票的投資者。

上海市華榮律師事務(wù)所許峰律師團(tuán)隊(duì)在2017年315之際給中國(guó)投資者的一些建議：

1、投資者的維權(quán)意識(shí)有必要大幅度加強(qiáng)，雖然當(dāng)前的投資者權(quán)益保護(hù)仍然存在各種各樣的問題，但是同樣需要看到投資者權(quán)益保護(hù)領(lǐng)域取得的一些成績(jī)。投資者權(quán)益保護(hù)常識(shí)的普及非常重要，讓每一個(gè)投資者都知道一旦自己遭遇證券欺詐可以通過法律途徑維權(quán)非常重要，需要貫徹“讓每一個(gè)投資者的合法權(quán)益都得到充分保護(hù)”的正確決策指示。

2、應(yīng)該倡導(dǎo)一種如果投資者提起索賠，不獲賠不需要支付任何一分錢費(fèi)用的氛圍。投資者已經(jīng)造成了虧損，如果起訴需要支付費(fèi)用，那可能造成的邊際痛苦相對(duì)比較大，很多投資者因?yàn)槿鄙賹?duì)投資者索賠實(shí)務(wù)的了解，在獲賠之前不想支付任何費(fèi)用。這點(diǎn)在國(guó)內(nèi)有一定的基礎(chǔ)，但仍缺少大面積推廣的氛圍。當(dāng)然，如果投資者自愿支付前期費(fèi)用而參與投資者索賠，那同樣是非常值得支持的。

3、應(yīng)該有更多的主體參與到投資者權(quán)益保護(hù)工作當(dāng)中，包括資金提供方、律師、媒體、證券公司營(yíng)業(yè)部等等，要多一些接地氣的工作，少一些嘩眾取寵的做秀。投資者權(quán)益保護(hù)最為核心的是避免虧損和挽回?fù)p失。因?yàn)檫@個(gè)領(lǐng)域工作瑣碎，投入見效慢，無論是投資者還是各方參與主體都應(yīng)該多一些耐心。投資者維權(quán)的決心和耐心是對(duì)自己權(quán)益的切實(shí)保護(hù)，也是對(duì)中國(guó)資本市場(chǎng)的極大貢獻(xiàn)。

4、面對(duì)越來越的投資者權(quán)益保護(hù)訴訟，各地法院在裁判標(biāo)準(zhǔn)上仍存在非常大的差異，同一個(gè)案子在不同地區(qū)法院，可能面臨截然不同的裁判結(jié)果。各地法院缺少一個(gè)相對(duì)比較統(tǒng)一的裁判標(biāo)準(zhǔn)，自由裁量權(quán)過大，這造成了很多的問題。統(tǒng)一投資者權(quán)益保護(hù)訴訟的司法裁判標(biāo)準(zhǔn)，讓投資者根據(jù)法律以及過往裁判案例能夠大致對(duì)索賠案件形成一個(gè)穩(wěn)定預(yù)期，這是當(dāng)前投資者權(quán)益保護(hù)中一個(gè)非常核心的工作。