作為因欺詐發(fā)行而被強(qiáng)制退市的創(chuàng)業(yè)板第一股欣泰電氣，近期起訴證監(jiān)會(huì)之后，再度因尚未賠償投資者而受到關(guān)注。隨著首批投資者索賠被立案，沉寂大半年之久的欣泰電氣索賠案正式拉開維權(quán)索賠大幕。

2月15日，新京報(bào)記者從廣東環(huán)宇京茂律師事務(wù)所資深維權(quán)律師劉華浩處獲悉，其代理的首批欣泰電氣維權(quán)索賠案件已經(jīng)于2017年2月10日向福州市中級(jí)人民法院遞交了索賠資料，要求興業(yè)證券賠償投資差額損失129萬元，并獲得法院的正式受理立案。

不過，記者向興業(yè)證券方面求證得知，興業(yè)證券目前尚未接到任何訴訟書，但不排除已有投資者訴訟立案。

對(duì)此，劉華浩對(duì)記者表示，福州市中級(jí)人民法院2月10日受理之后，已經(jīng)完成繳費(fèi)。民事受理案件通知書可能由于時(shí)間原因尚未寄達(dá)興業(yè)證券。

今日，多位律師向記者表示，已經(jīng)有多位投資者向律師咨詢索賠事宜。其中，廣東奔犇律師事務(wù)所律師劉國(guó)華對(duì)新京報(bào)記者透露，有五六十位投資者向他咨詢索賠事宜，不過他并未受理。理由是：興業(yè)證券已經(jīng)擬設(shè)立先行賠付專項(xiàng)基金，參照萬福生科事件中平安證券的做法，興業(yè)證券應(yīng)該很快就賠付。但沒想到興業(yè)證券拖了這么久還沒賠付投資者。

先行賠付專項(xiàng)基金遲未落實(shí)

2014年1月27日，在興業(yè)證券的保薦下，欣泰電氣股份有限公司（“欣泰電氣”）發(fā)布了《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市招股說明書》登陸創(chuàng)業(yè)板。

時(shí)隔兩年半，2016年7月8日，欣泰電氣發(fā)布公告，公司于2016年7月7日收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的《行政處罰決定書》及《市場(chǎng)禁入決定書》認(rèn)定欣泰電氣存在兩項(xiàng)重大違法事實(shí)。

欣泰電氣因觸及深交所欺詐發(fā)行或者重大信息披露違法情形，深交所已于2016年9月2日作出決定，欣泰電氣2016年自9月6日起暫停上市的決定，成為創(chuàng)業(yè)板因欺詐發(fā)行退市第一股。

7月9日，作為推薦欣泰電氣上市的保薦人興業(yè)證券隨即發(fā)布公告稱：公司于2016年6月24日召開董事會(huì)通過決議，如果欣泰電氣被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定欺詐發(fā)行而受到處罰，同意公司對(duì)依法承擔(dān)的責(zé)任主動(dòng)進(jìn)行先行賠付，授權(quán)公司經(jīng)營(yíng)管理層依法合規(guī)辦理先行賠付專項(xiàng)基金的設(shè)立和賠付等具體事宜。

根據(jù)興業(yè)證券的該項(xiàng)公告，興業(yè)證券作為出資人，出資人民幣5.5億元設(shè)立先行賠付專項(xiàng)基金，以賠償符合《關(guān)于審理證券市場(chǎng)因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》的索賠條件的投資者。

但至今已經(jīng)過去半年之久，興業(yè)證券尚未披露先行賠付的申請(qǐng)方式和具體流程，以致受損的投資者至今仍不能獲得賠償。

2017年1月20日，興業(yè)證券發(fā)布2016年業(yè)績(jī)預(yù)告，預(yù)計(jì)2016年度實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)與上年同期相比，或減少45%到55%。

對(duì)于本期業(yè)績(jī)預(yù)減的主要原因，其中包含為賠償欣泰電氣投資者計(jì)提專項(xiàng)基金。興業(yè)證券表示，為及時(shí)反映欣泰電氣欺詐發(fā)行事件對(duì)公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)可能造成的影響，公司出于謹(jǐn)慎性原則，于2016年度計(jì)提了欣泰電氣欺詐發(fā)行先行賠付預(yù)計(jì)負(fù)債，導(dǎo)致公司2016年度凈利潤(rùn)出現(xiàn)了一定程度的下降。

欣泰電氣起訴證監(jiān)會(huì) 索賠進(jìn)程蒙陰影

就在興業(yè)證券先行賠付基金和賠付方案尚未落實(shí)的情況下，欣泰電氣也在采取多種途徑解決困境，其中包括對(duì)證監(jiān)會(huì)提起行政訴訟。

2016年7月7日，欣泰電氣接到證監(jiān)會(huì)的《行政處罰決定書》及《市場(chǎng)禁入決定書》，證監(jiān)會(huì)決定： （一）對(duì)欣泰電氣處以非法所募資金的3%即772萬元罰款；（二）對(duì)溫德乙處以802萬元罰款，其中作為直接負(fù)責(zé)的主管人員處以30萬元罰款，作為實(shí)際控制人處以欣泰電氣非法所募資金的3%即772萬元罰款等諸多處罰。此外，對(duì)溫德乙、劉明勝采取終身證券市場(chǎng)禁入措施。

2016年11月7日，欣泰電氣發(fā)布公告稱公司對(duì)證監(jiān)會(huì)《行政處罰決定書》不服提出的行政復(fù)議申請(qǐng)已經(jīng)受理，但由于該案情況復(fù)雜，該行政復(fù)議決定延期至12月5日前作出。

2017年2月8日，欣泰電氣發(fā)布公告稱，公司于2016年12月8日收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《行政復(fù)議決定書》決定，維持《行政處罰決定書》[2016]84號(hào)對(duì)公司作出的行政處罰決定。

對(duì)此，欣泰電氣稱，受雇于公司的專業(yè)律師團(tuán)隊(duì)已在法律規(guī)定的時(shí)效內(nèi)，向北京市第一中級(jí)人民法院提交行政訴訟的相關(guān)書面文件。目前該案已進(jìn)入審理階段，被告已根據(jù)行政訴訟被告承擔(dān)舉證責(zé)任的原則向法庭提交了本案證據(jù)，本案初定于2月底開庭審理。

欣泰電氣表示，律師團(tuán)隊(duì)已于2017年2月7日赴北京第一中級(jí)人民法院閱卷。截至本公告發(fā)布時(shí)，尚未收到行政訴訟的相關(guān)

法律文書。待公司收到正式書面文件并知悉相關(guān)內(nèi)容后，將及時(shí)對(duì)外發(fā)布相關(guān)公告。

同時(shí)，欣泰電氣還配合公安機(jī)關(guān)調(diào)查。2016年8月26日，證監(jiān)會(huì)在官方網(wǎng)站發(fā)布了《證監(jiān)會(huì)依法向公安機(jī)關(guān)移送欣泰電氣涉嫌犯罪案件》的公告，稱已將欣泰電氣及相關(guān)人員涉嫌欺詐發(fā)行及其他有關(guān)犯罪問題移送公安機(jī)關(guān)，依法追究刑事責(zé)任。

欣泰電氣表示，公司及相關(guān)責(zé)任人將積 極配合公安機(jī)關(guān)調(diào)查，及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

對(duì)此，劉華浩律師表示，欣泰電氣提起行政訴訟的目的就是為了推翻證監(jiān)會(huì)下達(dá)的《行政處罰決定書》，企圖免除其民事賠償責(zé)任，興業(yè)證券遲遲未能落實(shí)先行賠償方案，也可能與欣泰電氣的行政復(fù)議和行政訴訟有關(guān)，很有可能興業(yè)證券的先行賠付方案，要等到欣泰電氣的行政訴訟最終結(jié)果出來之后，才能會(huì)具體落實(shí)。由于行政訴訟的過程相對(duì)較為漫長(zhǎng)，可能還會(huì)經(jīng)歷二審，所以受損股民期待的先行賠付可能會(huì)遙遙無期。

2017年1月24日，欣泰電氣發(fā)布業(yè)績(jī)預(yù)告稱，2016年度公司虧損4861.89萬元至6577.85萬元。2015年度公司盈利586.24萬元，比上年同期下降929.33%至1222.04%。

欣泰電氣表示，公司目前并未作破產(chǎn)安排，但由于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)步履維艱、資金緊張，導(dǎo)致公司實(shí)施股份回購存在現(xiàn)實(shí)困難，無法履行《首次公開發(fā)行并在創(chuàng)業(yè)板上市招股說明書》中關(guān)于股份回購的承諾。

律師：提醒投資者注意訴訟時(shí)效

劉華浩稱，欣泰電氣這個(gè)案件由于興業(yè)證券的先行賠付方案，致使很多股民在觀望，所以受損股民首先要關(guān)注本案的訴訟時(shí)效問題；另外，興業(yè)證券的賠付方案，給出的賠付條件是非常苛刻的，大部分受損股民是排除在其先行賠付之外的，很多受損股民對(duì)這一點(diǎn)也不是很清楚，所以也要特別注意。

他認(rèn)為，興業(yè)證券作為保薦機(jī)構(gòu)未對(duì)欣泰電氣應(yīng)收賬款情況進(jìn)行審慎核查、未對(duì)欣泰電氣銀行存款情況進(jìn)行審慎核查、未對(duì)欣泰電氣公開發(fā)行募集文件的真實(shí)性和準(zhǔn)確性進(jìn)行審慎核查且其出具的保薦書等文件存在虛假記載等行為導(dǎo)致欣泰電氣違規(guī)上市，且給投資者造成了經(jīng)濟(jì)損失。