據中金所18日消息，在2016年合規(guī)檢查工作中，中金所對121家會員開展現場合規(guī)檢查，對26家會員開展非現場合規(guī)檢查，實現了檢查工作對所有會員的“全覆蓋”。與此同時，中金所還對檢查中發(fā)現的兩家違反金融期貨投資者適當性制度的期貨公司采取了自律監(jiān)管措施。

中金所在2016年合規(guī)檢查工作中認真落實各項監(jiān)管政策，嚴格遵照相關指引要求，扎扎實實開展了針對會員單位開戶、交易、風控、技術、投資者教育等各項業(yè)務運作的合規(guī)督導。

在具體操作上，中金所結合市場發(fā)展實際和最新監(jiān)管要求，制定“1+1+4”的合規(guī)檢查工作模式，其中“一個核心”即提升檢查實效，“一個立足點”即突出風險和問題導向，“四個具體措施”即擴大現場檢查會員數量、豐富檢查手段、拓寬檢查內容和完善檢查機制。在檢查工作中，中金所創(chuàng)新檢查模式，突出檢查重點，對重點期貨公司及重點客戶的金融期貨相關業(yè)務開展了重點檢查。同時，中金所對檢查過程中發(fā)現的問題均明確予以指出，并要求會員認真落實整改。

上述兩家被查出違反適當性制度的期貨公司，其中一家在交易所多次檢查中均存在合規(guī)問題；另一家存在互聯網開戶工作不規(guī)范問題。根據相關規(guī)定，中金所對兩家期貨公司分別采取了談話提醒等自律監(jiān)管措施。

中金所相關負責人表示，交易所長期以來不斷加強市場一線監(jiān)管，凈化市場環(huán)境，打擊各類違法違規(guī)行為，確保市場規(guī)范平穩(wěn)運行。下一步，中金所將認真貫徹劉士余主席在調研稽查執(zhí)法工作時的講話精神，牢固樹立依法、從嚴、全面監(jiān)管理念，敢于擔當，敢于作為，敢于碰硬，繼續(xù)強化對市場的一線自律監(jiān)管職責，依法維護市場運行秩序，切實防范市場風險，努力促進金融期貨市場健康穩(wěn)定發(fā)展，保障投資者利益。