距離新財富最佳分析師評選頒獎盛典落幕不足一周，該獎項的權(quán)威性就受到挑戰(zhàn)。記者昨天獲悉，因研報質(zhì)量存嚴重問題，東吳證券旗下剛剛上榜新財富分析師的三人被監(jiān)管約談，而這已不是東吳證券“初犯”。

三位新財富上榜分析師遭約談

11月25日，第十四屆新財富最佳分析師評選頒獎盛典舉行。熱度未消，來自東吳證券的三位上榜分析師就被監(jiān)管層約談。

江蘇證監(jiān)局近日發(fā)布通知，東吳證券研究所所長丁文韜，分析師馬浩博、湯瑋亮，由于所撰寫的研究報告質(zhì)量存在嚴重問題，被要求于11月29日15點到江蘇證監(jiān)局接受監(jiān)管談話。

江蘇證監(jiān)局還表示，東吳證券已被采取行政監(jiān)管措施，責令限期改正。

記者注意到，剛剛落幕的第14屆新財富最佳分析師評選結(jié)果顯示，丁文韜、馬浩博、湯瑋亮三人分別列在非銀金融行業(yè)和食品飲料行業(yè)的上榜分析師中。

其中，丁文韜所在的東吳證券研究小組，獲非銀行金融第二名；馬浩博、湯瑋亮獲食品飲料行業(yè)第五名；而東吳證券更是獲新財富進步最快研究機構(gòu)第一名。

研報違規(guī)內(nèi)部管理不完善

江蘇證監(jiān)局發(fā)布的通知顯示，10月13日，東吳證券發(fā)布由馬浩博、湯瑋亮撰寫的研究報告《福成深度報告二：3個100億支撐市值翻倍》，報告未遵循合規(guī)、客觀、專業(yè)、審慎的要求，未能保證引用的信息來源合法合規(guī)，研究方法缺乏專業(yè)審慎，分析結(jié)論依據(jù)不足，違反了《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》第九條的規(guī)定。

江蘇證監(jiān)局認定，丁文韜作為研究所所長，負有領(lǐng)導(dǎo)責任；馬浩博、湯瑋亮作為署名作者，對該研究報告質(zhì)量負有直接責任。

與此同時，上述研報違規(guī)情況也反映出東吳證券存在內(nèi)部管理不完善、從業(yè)人員合規(guī)意識淡薄等問題。根據(jù)《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》規(guī)定，對東吳證券采取責令限期改正的行政監(jiān)管措施。公司應(yīng)加強內(nèi)部管理，完善內(nèi)部控制，提高從業(yè)人員合規(guī)意識，并進行內(nèi)部責任追究。

東吳證券頻遭打臉

公開信息顯示，東吳證券此次并非“初犯”。就在今年9月，證監(jiān)會通報了機構(gòu)監(jiān)管情況，東吳證券就曾與國金證券、銀河證券當作典型案例被點名。理由是，幾家券商及其分析師在研報發(fā)布過程中存在未審慎使用信息、分析方法不嚴謹、引用信息不合規(guī)等合規(guī)風(fēng)險，已偏離了作為專業(yè)機構(gòu)、專業(yè)人士需秉持的專業(yè)、合規(guī)、審慎、為投資者負責的基本原則和態(tài)度。

隨后在今年10月，東吳證券一則討好研報再度被福成股份打臉。起因是東吳證券研報力挺福成股份，因多處內(nèi)容與事實不符，被福成股份將相關(guān)失實內(nèi)容一一列出，并進行了逐一反駁，東吳證券成為行業(yè)笑柄。