深交所發(fā)布深港通業(yè)務(wù)實(shí)施辦法，深股通股票包括以下范圍內(nèi)的股票：截止日前六個(gè)月A股日均市值不低于人民幣60億元(上市不足六個(gè)月的按實(shí)際上市時(shí)間計(jì)算市值)的深證成份指數(shù)及深證中小創(chuàng)新指數(shù)成份股，以及A+H股上市公司在深交所上市的A股，除ST及*ST股票、退市整理股票和B股等股票外，原則上將成為深股通股票。

辦法指出，單個(gè)深股通交易日的單只深股通股票擔(dān)保賣空比例不得超過1%；連續(xù)10個(gè)深股通交易日的單只深股通股票擔(dān)保賣空比例累計(jì)不得超過5%。

正文：

9月30日消息，深交所發(fā)布深港通業(yè)務(wù)實(shí)施辦法。

根據(jù)《深圳證券交易所深港通業(yè)務(wù)實(shí)施辦法》(以下簡(jiǎn)稱：“《深港通實(shí)施辦法》”)的規(guī)定，在定期調(diào)整考察截止日前六個(gè)月A股日均市值不低于人民幣60億元(上市不足六個(gè)月的按實(shí)際上市時(shí)間計(jì)算市值)的深證成份指數(shù)及深證中小創(chuàng)新指數(shù)[0.53%]成份股，以及深港兩地同時(shí)上市公司(H股在聯(lián)交所主板上市，以下簡(jiǎn)稱“A+H股公司”)發(fā)行的在深圳證券交易所(以下簡(jiǎn)稱“本所”)上市的A股，除ST及*ST股票、退市整理股票和B股等股票外，原則上將成為深股通股票。為保障深港通業(yè)務(wù)順利實(shí)施，保護(hù)境內(nèi)外投資者合法權(quán)益，現(xiàn)就深股通股票發(fā)行人(以下簡(jiǎn)稱“深股通公司”)信息披露工作相關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、深港通遵循“不改變兩地現(xiàn)行的監(jiān)管框架、不改變投資者的交易習(xí)慣”總體原則，深股通公司仍應(yīng)遵循境內(nèi)原有規(guī)則體系，按照《上市公司信息披露管理辦法》、本所《股票上市規(guī)則》、《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

二、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定，本所官方網(wǎng)站(www.szse.cn)及巨潮資訊網(wǎng)(www.cninfo.com.cn)為深股通公司指定信息披露網(wǎng)站。深港通業(yè)務(wù)開通后，深股通公司在本所官方網(wǎng)站及巨潮資訊網(wǎng)進(jìn)行信息披露的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)繼續(xù)按照現(xiàn)行規(guī)定在信息披露指定媒體披露相關(guān)信息；相關(guān)信息披露具體操作方式仍按現(xiàn)行規(guī)定執(zhí)行。

三、深股通公司應(yīng)當(dāng)關(guān)注深港通業(yè)務(wù)開通所帶來的變化和影響。深港通業(yè)務(wù)開通后，境外投資者將通過依法交易深股通股票成為公司股東。公司股東結(jié)構(gòu)發(fā)生相應(yīng)變化后，公司的信息披露方式和要求、股東大會(huì)的召開和股東權(quán)利的行使、投資者關(guān)系管理等將面臨新的環(huán)境。深股通公司應(yīng)當(dāng)重視并適應(yīng)外部環(huán)境的變化，進(jìn)一步規(guī)范信息披露，加強(qiáng)投資者關(guān)系管理。

四、深股通公司及其相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)同時(shí)向境內(nèi)外所有投資者公開披露重大信息，確保所有投資者可以平等地獲取同一信息，不得向單個(gè)或部分投資者透露或泄漏。

五、深股通公司應(yīng)當(dāng)按照《公司法》等相關(guān)法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，充分保障境內(nèi)外股東的決策參與、利潤(rùn)分配等股東權(quán)利。其中，在深港通架構(gòu)下，境外投資者作為實(shí)際權(quán)益擁有人應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，通過相關(guān)名義持有人行使股東權(quán)利，包括請(qǐng)求召開股東大會(huì)、向股東大會(huì)提案、在股東大會(huì)上投票表決、獲得分紅或其他投資權(quán)益等。

六、深股通公司召開股東大會(huì)，應(yīng)當(dāng)考慮境內(nèi)外股東現(xiàn)場(chǎng)出席的便利性，在召開現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議之外，還應(yīng)為境內(nèi)外股東提供網(wǎng)絡(luò)投票，并明確股東參與網(wǎng)絡(luò)投票的方式及其他相關(guān)事項(xiàng)。

七、深股通公司應(yīng)當(dāng)實(shí)時(shí)關(guān)注境內(nèi)外媒體關(guān)于公司的相關(guān)報(bào)道，及時(shí)核實(shí)情況，嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)章和本所《股票上市規(guī)則》的規(guī)定，履行信息披露義務(wù)，確保信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)和公平。

八、深股通公司應(yīng)當(dāng)做好投資者關(guān)系管理，充分考慮境外投資者地域的特殊性，積極利用本所“互動(dòng)易”平臺(tái)、股東大會(huì)、分析師會(huì)議、投資者說明會(huì)、業(yè)績(jī)說明會(huì)、媒體說明會(huì)等多種渠道進(jìn)行溝通交流，并及時(shí)回復(fù)境內(nèi)外投資者關(guān)注事項(xiàng)。

九、根據(jù)《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第2號(hào)——年度報(bào)告的內(nèi)容與格式》的規(guī)定，年報(bào)中應(yīng)當(dāng)披露報(bào)告期末股東總數(shù)、持有5%以上股份的股東名稱等，若持股5%以上股東少于10人，則應(yīng)列出至少前10名股東的持股情況。深股通公司應(yīng)依照登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供的股東名冊(cè)確認(rèn)股東身份，即應(yīng)以名義持有人披露定期報(bào)告中前十大股東信息。

十、境外投資者應(yīng)當(dāng)密切關(guān)注其對(duì)單個(gè)上市公司的持股比例是否符合《內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制若干規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，如發(fā)生不符合相關(guān)規(guī)定的情形，投資者應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照《深港通實(shí)施辦法》第二章第五節(jié)相關(guān)規(guī)定，在5個(gè)深股通交易日內(nèi)對(duì)超出部分予以平倉(cāng)，并按照有關(guān)規(guī)定及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

單個(gè)境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司的持股比例不得超過該上市公司股份總數(shù)的10%，所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司的持股比例不得超過該上市公司股份總數(shù)的30%。

十一、投資者及其一致行動(dòng)人根據(jù)相關(guān)規(guī)定計(jì)算持股比例和履行信息披露義務(wù)時(shí)，其通過深股通交易與通過其他方式持有的同一上市公司的境內(nèi)、境外上市股份應(yīng)當(dāng)合并計(jì)算，同一QFII管理的不同產(chǎn)品的持股情況也應(yīng)當(dāng)合并計(jì)算。

十二、深股通公司中的A+H股公司在交易時(shí)間內(nèi)發(fā)生重大事件且無法及時(shí)披露的，可以向本所申請(qǐng)停牌；本所也可以視情況直接采取停牌措施，上市公司應(yīng)及時(shí)配合發(fā)布相關(guān)公告。

出現(xiàn)上述停牌情形的，上市公司應(yīng)當(dāng)向本所與H股上市地交易所申請(qǐng)公司股票及其衍生品種同步停牌。上市公司應(yīng)當(dāng)切實(shí)維護(hù)投資者交易權(quán)和知情權(quán)，采取必要措施盡可能實(shí)現(xiàn)兩地同步復(fù)牌。

十三、深股通公司中的A+H股公司及其相關(guān)信息披露義務(wù)人就同一事件履行報(bào)告和公告義務(wù)時(shí)，若僅觸及境內(nèi)外一方相關(guān)信息披露義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)同步履行信息披露義務(wù)。若境內(nèi)外相關(guān)規(guī)定存在差異的，應(yīng)當(dāng)遵循披露內(nèi)容從多不從少、披露要求從嚴(yán)不從寬原則履行信息披露義務(wù)。

十四、深股通公司應(yīng)當(dāng)關(guān)注本所網(wǎng)站深港通專欄，及時(shí)了解深股通股票調(diào)整等相關(guān)情況。

十五、本通知自深港通啟動(dòng)之日起施行。

深港通概念股：

浙江世寶(002703) 山東墨龍(002490) 比亞迪(002594)

新華制藥(000756) 金風(fēng)科技(002202)