公司于2016年9月1日收到中國證監(jiān)會出具的調(diào)查通知書，因公司涉嫌違反證券期貨相關(guān)法律法規(guī)，根據(jù)《中華人民共和國證券法》的有關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會決定對公司進(jìn)行立案調(diào)查。

中泰證券被證監(jiān)會立案調(diào)查后，已經(jīng)開始對新三板業(yè)務(wù)的各個條線進(jìn)行全面核查。

不過，目前立案由新三板做市引起，與投行部門無關(guān)。暫不會影響到現(xiàn)在主板IPO的項目和新三板想要轉(zhuǎn)IPO的項目。

按《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第七十條：“保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人因保薦業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)處于立案調(diào)查期間的，中國證監(jiān)會暫不受理該保薦機(jī)構(gòu)的推薦；暫不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦?！?/p>

但界面新聞記者了解到，新三板做市業(yè)務(wù)和新三板保薦業(yè)務(wù)屬于完全不同業(yè)務(wù)，分屬不同部門。此前市場也紛紛猜測，中泰證券此次受罰緣起聯(lián)科股份信息披露及擔(dān)保違規(guī)一事。

聯(lián)科股份近日發(fā)布公告稱，因近兩年來為關(guān)聯(lián)公司拆借資金、提供擔(dān)保等內(nèi)部決策程序不合規(guī)，并存在未對外進(jìn)行公告披露的情況，公司及其相關(guān)負(fù)責(zé)人近日遭到股轉(zhuǎn)系處罰。

“如果是因為信披和擔(dān)保違規(guī)等券商持續(xù)督導(dǎo)的問題，應(yīng)該屬于股轉(zhuǎn)部的事，”上述券商業(yè)務(wù)人員表示。因此，如此次中泰證券確為新三板做市業(yè)務(wù)受到處罰，則并不是被聯(lián)科股份拖下水。

另一家北京地區(qū)大型券商新三板業(yè)務(wù)人員向記者表示，如是做市部出現(xiàn)問題，則報價不規(guī)范、操縱股價、妨礙其他做市商做市及利用內(nèi)幕消息參與買賣都可能是中泰證券本次受罰的原因。