國泰君安（601211）8月22日晚間發(fā)布公告稱，擬通過在上海聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所公開掛牌方式轉(zhuǎn)讓國聯(lián)安基金管理有限公司（下稱國聯(lián)安基金）51%股權(quán)。本次轉(zhuǎn)讓后，國泰君安不再持有國聯(lián)安基金股權(quán)。

公告中稱，本次交易的目的主要是為整合公司業(yè)務資源，優(yōu)化公司資產(chǎn)管理業(yè)務布局。業(yè)內(nèi)人士表示，此次出售也是為了滿足“一參一控”的監(jiān)管要求，為國泰君安資管子公司申請公募牌照掃清政策障礙。

截至目前，已有東證資管、浙商證券、華融證券、山西證券、國都證券、渤海證券、東興證券、中銀國際、北京高華證券、財通證券、長江資管和華泰資管12家券商拿到公募牌照。中國證券業(yè)協(xié)會的數(shù)據(jù)顯示，國泰君安證券資管規(guī)模達6110億元，在券商資管規(guī)模中排名第五。

8月22日，國泰君安還披露了該公司2016年-2018年發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，其中提及四大重點業(yè)務轉(zhuǎn)型升級時，國泰君安將大資管放在首位。

不過，根據(jù)《證券投資基金管理公司管理辦法》第11條規(guī)定，一家機構(gòu)或者受同一實際控制人控制的多家機構(gòu)參股基金管理公司的數(shù)量不得超過兩家，其中控股基金管理公司的數(shù)量不得超過一家。國泰君安因控股國聯(lián)安基金51%的股權(quán)、海通證券（600837）因持有海富通基金51%的股權(quán)、光大證券（601788）因持有光大保德信55%股權(quán)，均面臨不能申請公募牌照的問題。

國聯(lián)安基金成立于2003年4月，是中國第一家獲準籌建的中外合資基金管理公司。目前國聯(lián)安基金注冊資本1.5億元，國泰君安與德國安聯(lián)集團分別持有其51%和49%的股權(quán)。強大的中德股東背景曾讓國聯(lián)安基金一度被看好，不過十幾年發(fā)展下來，國聯(lián)安的規(guī)模一直處于中游水平，業(yè)績一般。截至2016年一季度末，國聯(lián)安基金總資產(chǎn)8.87億元，凈資產(chǎn)6.23億元。2016年一季度，國聯(lián)安基金實現(xiàn)凈利潤0.43億元，2015年凈利潤為2.41億元。

國泰君安證券在公告中稱，擬進行的交易已于今年8月20日經(jīng)該公司第五屆董事會第二次會議審議通過。目前，此次擬進行的交易尚需取得國聯(lián)安基金的合資方德國安聯(lián)集團同意及中國證監(jiān)會核準。