記者25日從深圳證券交易所了解到，上半年深交所加大了對(duì)異常交易行為的監(jiān)管力度，處分了14家上市公司，上報(bào)了136起市場(chǎng)異動(dòng)線索。

據(jù)深圳證券交易所通報(bào)，2016年上半年，深交所加強(qiáng)了對(duì)影響證券價(jià)量的異常交易行為的實(shí)時(shí)盯盤以及系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警監(jiān)測(cè)。其中，電話警示444次，發(fā)出書面警示函35份，要求投資者提交合規(guī)承諾函10份，采取限制交易措施12次，對(duì)持股集中度較高的中小市值股票重點(diǎn)監(jiān)控。

對(duì)于違反交易規(guī)則的行為，深交所根據(jù)《深圳證券交易所自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，上半年做出37份紀(jì)律處分決定，共有14家上市公司受到處分，責(zé)任人員131人次。

深交所還排查了上市公司重大事項(xiàng)停牌前的異常交易、集中持股以及多點(diǎn)合謀等市場(chǎng)操縱行為，完成專項(xiàng)核查810只次，對(duì)782只次股票進(jìn)行重點(diǎn)排查，對(duì)141只次高風(fēng)險(xiǎn)股票持續(xù)跟蹤，上半年上報(bào)異動(dòng)線索136起，交由證監(jiān)會(huì)查處或移交公安機(jī)關(guān)偵辦。

此外，深交所建立了債券業(yè)務(wù)預(yù)審核、發(fā)行、上市三道監(jiān)管防線，發(fā)行前置報(bào)備程序明確重大事項(xiàng)及時(shí)報(bào)告的義務(wù)，發(fā)行后五個(gè)交易日提交上市申請(qǐng)的時(shí)限要求，對(duì)發(fā)行前發(fā)生重大事項(xiàng)不滿足發(fā)行條件的，取消發(fā)行；對(duì)發(fā)行后不符合上市條件的按募集約定全額回售，從源頭上防控違約風(fēng)險(xiǎn)。