證監(jiān)會發(fā)布上市公司股權(quán)激勵管理辦法

證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸15日表示，證監(jiān)會正式發(fā)布《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》，8月13日起實施。

鄧舸介紹，截至2015年底，推出股權(quán)激勵計劃的上市公司共有808家，涉及股權(quán)激勵計劃達(dá)1110個，其中有229家公司推出兩個或兩個以上的股權(quán)激勵計劃，對科技型、創(chuàng)新型公司的推動明顯。

證監(jiān)會：上市公司股權(quán)激勵管理辦法包括六方面內(nèi)容

證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸15日表示，證監(jiān)會正式發(fā)布《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》，8月13日起實施?？傮w原則是以信息披露為中心，放松管制加強(qiáng)監(jiān)管。

鄧舸指出，辦法主要內(nèi)容包括，一是對信息披露做專章規(guī)定，強(qiáng)化信披監(jiān)管；二是完善股權(quán)激勵的實施條件，明確激勵對象的范圍；三是深化市場化改革，賦予公司自治和靈活決策空間，放寬績效考核指標(biāo)、股票定價機(jī)制、預(yù)留權(quán)益比例、股權(quán)激勵與其他重大事項的隔離期、終止實行股權(quán)激勵計劃的強(qiáng)制間隔期等方面要求；五是強(qiáng)化公司內(nèi)部監(jiān)督與市場約束，完善股權(quán)激勵決策程序、實施程序相關(guān)程序，對決策、授予、執(zhí)行等各環(huán)節(jié)提出細(xì)化要求；六是加強(qiáng)事后監(jiān)管，增加公司內(nèi)部問責(zé)機(jī)制安排，細(xì)化監(jiān)督處罰的規(guī)定，為事后監(jiān)管執(zhí)法提供保障。

鄧舸指出，考慮市場需要緩沖期，辦法實施時，已經(jīng)股東大會審議通過的方案繼續(xù)按照原規(guī)定執(zhí)行，未經(jīng)股東大會審議或者新提出激勵方案，按照新規(guī)定執(zhí)行。

證監(jiān)會：修訂期貨投資者保障基金管理辦法

證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸15日表示：證監(jiān)會就期貨投資者保障基金管理暫行辦法（簡稱“暫行辦法”）就行修訂。

鄧舸表示，修訂暫行辦法，因為一是隨著期貨市場的發(fā)展，原暫行辦法已經(jīng)不再適合市場發(fā)展需求。二是在保障基金已有一定積累，及風(fēng)險可控的情況下，原來繳費(fèi)比例過高，三是原來按照季度收費(fèi)，比較頻繁。

本次對暫行辦法作出如下修訂：

一是刪除保障基金規(guī)模具體標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定；二是對保證基金的繳費(fèi)比例進(jìn)行原則性規(guī)定，明確下調(diào)期貨交易所和期貨公司的繳納比例。三是保障基金的由按季度繳納調(diào)整為按年度繳納。

證監(jiān)會優(yōu)化基金公司設(shè)立審批程序

證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸15日表示：證監(jiān)會優(yōu)化基金公司設(shè)立審批程序。

鄧舸表示，為進(jìn)一步深化公募基金行業(yè)制度改革，簡化審批手續(xù)，規(guī)范審批流程的額，證監(jiān)會調(diào)整了基金公司的設(shè)立審批程序，由現(xiàn)行的申請人先組建公司再申請證監(jiān)會審批設(shè)立，改為由證監(jiān)會先批準(zhǔn)設(shè)立，對申請人進(jìn)行現(xiàn)場檢查后再組建設(shè)立。

證監(jiān)會：海航基礎(chǔ)重組上市配套融資不違反規(guī)定

證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸15日表示：前期證監(jiān)會發(fā)布上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法，取消上市公司重組上市的配套融資。有媒體關(guān)注的，近期海航基礎(chǔ)重組配套融資募集160個億。

對此，鄧舸表示，上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法是以股東大會通過為時間點進(jìn)行新老劃斷。海航基礎(chǔ)重組股東大會是在上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法出臺前召開通過的。

證監(jiān)會發(fā)布私募資管業(yè)務(wù)運(yùn)作管理規(guī)定

證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸15日表示，證監(jiān)會發(fā)布《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》，規(guī)則主要適用于證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)通過資管計劃形式開展的私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，同時，私募證券投資也應(yīng)參照執(zhí)行。

鄧舸指出，依照新老劃斷的原則作出了過渡期安排，考慮產(chǎn)品本身實際情況，對存量的保本型私募產(chǎn)品、委托不符合條件的第三方機(jī)構(gòu)提供投資建議的私募產(chǎn)品，不要求立即清理，但合同到期前不得提高杠桿倍數(shù)，不得新增凈申購規(guī)模，合同期或保本周期到期后，轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式或自然清盤。

證監(jiān)會公布2016年證券公司分類評價結(jié)果

證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸15日表示，證監(jiān)會公布2016年證券公司分類評價結(jié)果。

鄧舸表示，按照規(guī)定，證券公司分類評價必須經(jīng)過證券公司自評、證監(jiān)會初審、證監(jiān)會證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部復(fù)核，由證監(jiān)會證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部、證監(jiān)局、自律組織、證券公司代表等組成的證券公司分類評價專家評審委員會審議的嚴(yán)格程序。分類評價結(jié)果為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C(CCC、CC、C)、D、E等5大類11個級別，ABC三類各級別公司均為正常經(jīng)營公司，其劃分僅反映公司在行業(yè)內(nèi)合規(guī)狀況和風(fēng)險管理能力的相對水平，DE類分別為潛在風(fēng)險可能超過公司可承受范圍及被依法采取風(fēng)險處置措施的公司。主要體現(xiàn)的是證券公司合規(guī)管理和風(fēng)控的整體狀況，其評價結(jié)果并不代表監(jiān)管部門對證券公司資信狀況及等級的評價，監(jiān)管部門會就評價結(jié)果再行政許可、監(jiān)管資源分配、現(xiàn)場檢查頻率等方面進(jìn)行參考。

證監(jiān)會與阿布扎比全球市場金融服務(wù)監(jiān)管局簽署合作諒解備忘錄

證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸15日指出，14日中國證監(jiān)會與阿布扎比全球市場金融服務(wù)監(jiān)管局簽署證券合作諒解備忘錄，這對于進(jìn)一步推動雙方在證券領(lǐng)域交流合作具有重要意義。

迄今，中國證監(jiān)會已經(jīng)與59個國家和地區(qū)簽署了64個證券合作諒解備忘錄。

證監(jiān)會對5宗案件作出行政處罰

證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸15日表示，證監(jiān)會對五宗案件作出行政處罰及市場禁入，包括了2宗信息披露違法案，2宗內(nèi)幕交易案、1宗從業(yè)人員買賣股票操縱市場案。

鄧舸指出，上述行為破壞了市場秩序，必須堅決予以打擊，證監(jiān)會將持續(xù)對資本市場各類違法違規(guī)行為保持高壓態(tài)勢，維護(hù)資本市場長期健康規(guī)范發(fā)展。