溫州股民徐財(cái)源昨天向北京青年報(bào)記者透露，深交所及其工作人員涉嫌在監(jiān)管深市上市公司凱迪生態(tài)上存在瀆職等違法犯罪行為，舉報(bào)信已經(jīng)快遞至深圳檢察院。徐財(cái)源曾成功組織投資者向鋼釩權(quán)證、ST南方、金宇集團(tuán)維權(quán)，今年一季度更一紙行政訴狀直指中國(guó)證監(jiān)會(huì)，訴其行政不作為和亂作為。

凱迪生態(tài)多次被深交所問詢

凱迪生態(tài)1999年在深交所上市，主營(yíng)綠色能源業(yè)務(wù)、環(huán)保發(fā)電、原煤銷售。2015年年報(bào)顯示，公司2015年實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)3.88億元，增長(zhǎng)率超過四成。

經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)雖不難看，但其年報(bào)披露的業(yè)績(jī)數(shù)據(jù)與盈利預(yù)測(cè)數(shù)據(jù)出現(xiàn)重大差異，被業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為數(shù)據(jù)難以自圓其說，內(nèi)控存在重大缺陷。一直關(guān)注凱迪生態(tài)的湖北德馨律師事務(wù)所律師劉陸峰認(rèn)為，凱迪生態(tài)近年資本運(yùn)作涉及面廣、資金量大，從2012年以來已多次收到深交所的監(jiān)管問詢函，說明公司信息披露及內(nèi)控存在諸多問題。

2016年3月3日，凱迪生態(tài)發(fā)布《關(guān)于最近五年被證券監(jiān)管部門和交易所處罰或采取監(jiān)管措施及整改情況的公告》，公司最近5年分別收到7次深交所監(jiān)管函、4次深交所關(guān)注函、9次深交所問詢函（加最近的兩次共11次）。徐財(cái)源認(rèn)為，這其中深交所涉嫌違法犯罪的行為表現(xiàn)在：一是深交所對(duì)凱迪生態(tài)依法應(yīng)予處罰的違法行為以監(jiān)管代替；二是深交所沒有督促凱迪生態(tài)依法公告監(jiān)管函、關(guān)注函、問詢函；三是深交所對(duì)凱迪生態(tài)未依法公告監(jiān)管函的行為未予處罰。

徐財(cái)源昨天對(duì)北青報(bào)記者表示，舉報(bào)信已經(jīng)通過快遞遞至深圳檢察院，內(nèi)含附件7份及身份證復(fù)印件1份。徐財(cái)源同時(shí)通過認(rèn)證微博披露了舉報(bào)信內(nèi)容。

深交所被舉報(bào)“問而不罰”

在舉報(bào)信中，徐財(cái)源同時(shí)舉報(bào)深交所涉嫌瀆職犯罪的行政不作為。舉報(bào)信表示，面對(duì)凱迪生態(tài)涉嫌違法違規(guī)事實(shí)，深交所迫于他和其他股民向中國(guó)證監(jiān)會(huì)的舉報(bào)，雖下達(dá)了監(jiān)管函、關(guān)注函和問詢函等，但目的是規(guī)避自己的監(jiān)管失職：凱迪生態(tài)部分違法犯罪事實(shí)雖已得到確認(rèn)，卻既不直接處罰，也不提請(qǐng)證監(jiān)會(huì)行使處罰權(quán)，這是明顯的瀆職犯罪和行政不作為。

據(jù)了解，徐財(cái)源近年多次實(shí)名舉報(bào)凱迪生態(tài)，2013年曾舉報(bào)凱迪生態(tài)大股東陽(yáng)光凱迪新能源集團(tuán)和中國(guó)華融資產(chǎn)管理股份有限公司損害國(guó)家和股民利益。今年5月，徐財(cái)源向中國(guó)證監(jiān)會(huì)舉報(bào)凱迪生態(tài)業(yè)績(jī)?cè)旒?，同時(shí)舉報(bào)深交所、湖北證監(jiān)局未對(duì)凱迪生態(tài)依法行使監(jiān)管職責(zé)的瀆職行為。徐財(cái)源認(rèn)為，凱迪生態(tài)在業(yè)績(jī)披露方面直接違反了深交所的相關(guān)規(guī)定，2015年10月27日的虛假預(yù)增公告是為配合收購(gòu)大股東資產(chǎn)而召開股東大會(huì)，且類似問題比比皆是。

在最新的舉報(bào)信中，徐財(cái)源表示，深交所對(duì)凱迪生態(tài)的年報(bào)問詢函“問而不罰”，凱迪生態(tài)回復(fù)公告自相矛盾、漏洞百出，深交所未依法對(duì)其處罰的行為涉嫌瀆職犯罪。根據(jù)2015年6月20日凱迪生態(tài)發(fā)布的《發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易之資產(chǎn)交割的公告》，凱迪生態(tài)實(shí)際控制人通過一系列運(yùn)作，把大股東的垃圾資產(chǎn)以685023.84萬元賣給凱迪生態(tài)，業(yè)績(jī)達(dá)不到預(yù)期，其高管大部分放棄高薪辭職，有的正移民海外，已給國(guó)家和投資者造成巨大損失。深交所作為證券市場(chǎng)的監(jiān)管者和執(zhí)法者，其瀆職和不作為使凱迪生態(tài)的騙局得以成功，應(yīng)對(duì)凱迪生態(tài)給國(guó)家和投資者造成的重大損失負(fù)責(zé)。

徐財(cái)源曾起訴證監(jiān)會(huì)“亂作為”

公開資料顯示，徐財(cái)源生于1978年，畢業(yè)于華東師范大學(xué)，1998年成為職業(yè)股民，曾入圍“溫州年度經(jīng)濟(jì)人物”。2008年11月，徐財(cái)源為鋼釩權(quán)證的投資者成功維權(quán)，創(chuàng)造了股民面對(duì)國(guó)企上市公司成功維權(quán)的第一案例。之后徐財(cái)源組織了對(duì)ST南方、海南航空、中元華電、金宇集團(tuán)等的維權(quán)行動(dòng),有媒體評(píng)論其為“被監(jiān)管層和上市公司避之唯恐不及的人”。

今年1月14日，徐財(cái)源將一紙?jiān)V狀遞交北京市第二中級(jí)人民法院，直指中國(guó)證監(jiān)會(huì)，訴其行政不作為和亂作為。徐財(cái)源在起訴書中表示，作為證券期貨市場(chǎng)監(jiān)管部門，證監(jiān)會(huì)的職能是致力于維護(hù)市場(chǎng)公開、公平、公正，維護(hù)投資者特別是中小投資者合法權(quán)益，促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展，然而“由于被告的瀆職和不作為，甚至是亂作為，多項(xiàng)措施沒有全面考慮，部分領(lǐng)導(dǎo)和工作人員涉嫌犯罪，造成中國(guó)股市暴跌，讓包括原告在內(nèi)的中小股民遭受重大損失，構(gòu)成了行政違法”。

一個(gè)月后，二中院以沒有管轄權(quán)為由，對(duì)徐財(cái)源的起訴未予受理。徐財(cái)源隨后向北京市第一中級(jí)人民法院提起訴訟，此次是狀告證監(jiān)會(huì)具體行政行為違法。一中院認(rèn)為，當(dāng)事人向法院提起行政訴訟應(yīng)當(dāng)符合人民法院的受理范圍，證監(jiān)會(huì)發(fā)布的[2015]21號(hào)公告是針對(duì)資本市場(chǎng)進(jìn)行宏觀調(diào)控的政策性行為，未對(duì)特定對(duì)象設(shè)定具體的權(quán)利義務(wù)，不屬于人民法院行政訴訟的受案范圍，起訴人所提訴訟不符合起訴條件。徐財(cái)源繼續(xù)上訴至北京高院。今年4月20日，北京高院宣布維持原審裁定。