繼前期遭情人舉報，進而辭職之后，中航資本原總經(jīng)理楊圣軍又攤上事兒了。因中航投資超比例減持未披露以及中航投資限制期內(nèi)減持兩項行為，證監(jiān)會近日下發(fā)了對楊圣軍合計處以10萬元罰款的處罰。

違規(guī)減持細節(jié)曝光

經(jīng)證監(jiān)會查明，中航投資、楊圣軍存在以下違法事實：截至2015年6月4日，中航投資、金城集團作為一致行動人持有中航黑豹已發(fā)行股份的15.97%。

作為中航黑豹控股股東，中航投資、金城集團分別于2015年6月16日至6月29日、2015年6月5日至6月24日通過二級市場減持“中航黑豹”1684.47萬股和339.99萬股，兩公司累計減持股份占已發(fā)行股份的比例達到5.869%。

其中，在2015年6月26日兩公司已經(jīng)合計減持中航黑豹已發(fā)行股份的3.58%之后，中航投資于6月29日繼續(xù)在二級市場減持，占中航黑豹已發(fā)行股份的2.289%。中航投資6月29日的減持行為直接導致中航投資及其一致行動人金城集團合計減持超過中航黑豹已發(fā)行股份的5%。

楊圣軍及公司收罰單

值得注意的是，中航投資減持“中航黑豹”累計達到5%后，未及時向中國證監(jiān)會和上交所提交書面報告，也未通知上市公司并予以公告。在沒有報告、公告的情況下，中航投資繼續(xù)通過二級市場減持“中航黑豹”，導致與一致行動人金城集團累計減持股份占中航黑豹已發(fā)行股份的5.869%，中航投資減持“中航黑豹”5%以后，違法減持的股份數(shù)為299.76萬股，違法減持金額為7043.79萬元。

按照《證券法》相關(guān)規(guī)定，“在限定的期限內(nèi)不得買賣”及“投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少百分之五，應(yīng)當依照前款規(guī)定進行報告和公告”。

很明顯，中航投資上述行為違反了相關(guān)條例。

公開信息顯示，楊圣軍時任中航資本、中航投資總經(jīng)理，知悉中航投資與金城集團的一致行動關(guān)系，具體負責中航投資減持“中航黑豹”相關(guān)事宜，是對中航投資違法減持“中航黑豹”行為直接負責的主管人員。

因此，證監(jiān)會下發(fā)了對中航投資超比例減持未披露行為處以40萬元罰款，對限制期內(nèi)減持行為處以180萬元罰款，合計處以220萬元罰款。此外，對楊圣軍下發(fā)了合計處以10萬元罰款的處罰。