期貨日報記者從昨日在上海舉行的“私募基金登記備案培訓會”上了解到，私募基金登記備案系統(tǒng)三期計劃年內(nèi)上線，使用上也將更加人性化。

此次培訓由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（下稱中基協(xié)）主辦，中基協(xié)相關(guān)人士還現(xiàn)場回答了私募和其他機構(gòu)關(guān)于法律意見書、高管資格及兼職等私募登記備案問題。

“我們正在做私募登記備案三期系統(tǒng)的開發(fā)，目標是年內(nèi)上線，與二期整體理念、模式不同，三期系統(tǒng)在使用上更加人性化，今后比如系統(tǒng)bug問題應(yīng)該會基本解決?！敝谢鶇f(xié)相關(guān)人士表示，私募基金登記備案系統(tǒng)已運行兩年，中基協(xié)去年4月更新了二期系統(tǒng)，但目前系統(tǒng)本身與監(jiān)管要求確實存在一些不適應(yīng)。

記者發(fā)現(xiàn)，高管資格及兼職問題是會上很多私募關(guān)注的問題。中基協(xié)人士表示，已登記的私募基金管理人，高管人員不具備基金從業(yè)資格的，不影響產(chǎn)品備案，在年底之前整改即可。對于之前獲得基金從業(yè)資格的高管人員，中基協(xié)也認可。

雖然基金從業(yè)資格無有效期，但據(jù)了解，已取得基金從業(yè)資格的私募基金高管人員，應(yīng)當按照《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》及《關(guān)于基金從業(yè)資格考試有關(guān)事項的通知》要求，每年度完成15學時后續(xù)培訓方可維持其基金從業(yè)資格。高管人員可報名協(xié)會面授班參加從業(yè)資格后續(xù)培訓，遠程培訓視頻也在研發(fā)中。

對于高管兼職這一問題，中基協(xié)人士表示，目前對于法人和高管兼職沒有禁止性規(guī)定，但應(yīng)如實披露與核實，并遵循合理性原則，律所對兼職合理性問題應(yīng)作核查并有判斷依據(jù)。

“高管人員基本要有社?；蛳鄳?yīng)的派遣合同之類的文件佐證，這需要律所協(xié)助在法律意見書中披露說明。如果主要從事證券投資基金，基本上是不應(yīng)該兼職的，私募可參考公募基金對證券投資類的要求?！鄙鲜鋈耸窟€表示，管理人子公司較多的，應(yīng)針對集團架構(gòu)制定相應(yīng)的防范利益沖突機制。

作為私募基金備案的必備內(nèi)容，法律意見書也是與會私募關(guān)注的焦點。中基協(xié)人士表示，目前無統(tǒng)一官方的法律意見書模板，協(xié)會也不會公布已登記管理人提交的法律意見書內(nèi)容。那些有重大事項變更的私募，只需針對變更事項出具法律意見書。而今年2月5日也即私募新規(guī)出臺之前，已登記已備案產(chǎn)品的管理人，除非接到協(xié)會通知，否則無需提交法律意見書。另外，工商機關(guān)不予變更經(jīng)營范圍中“投資咨詢業(yè)務(wù)”的，私募應(yīng)在法律意見書中如實說明。

關(guān)于合規(guī)或風控人員不得從事投資業(yè)務(wù)這一規(guī)定，中基協(xié)人士稱，具體是指不能參與管理人的投資業(yè)務(wù)，但可以參加投決會決策環(huán)節(jié)，進行風險控制，管理人應(yīng)做好公司與個人的利益沖突防范工作。

值得一提的是，已登記但未備案產(chǎn)品的管理人，申請備案已募集完畢的產(chǎn)品，中基協(xié)將在備案環(huán)節(jié)給予靈活處理。

今年2月5日，中基協(xié)頒布的《關(guān)于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》，從取消私募基金管理人登記證明、加強信息報送、法律意見書、高管人員資質(zhì)要求等方面加強規(guī)范了私募基金管理人登記相關(guān)事項。據(jù)了解，新規(guī)實施以來，不少新成立的私募在具體登記環(huán)節(jié)中遇到一些問題，因此中基協(xié)舉辦了此輪宣講會。除已在北京、上海宣講外，中基協(xié)近期還將在深圳、蘇州、杭州等私募基金和相關(guān)機構(gòu)聚集地連續(xù)舉辦宣講活動。