在公司因涉嫌信披違規(guī)被證監(jiān)會立案調(diào)查后不久，華澤鈷鎳實際控制人、董事長王濤也被證監(jiān)會立案調(diào)查。自借殼上市以來，華澤鈷鎳數(shù)次被監(jiān)管層關(guān)注，還登上了上市公司“失信榜”。

籌劃重組停牌前股價三漲停

華澤鈷鎳16日發(fā)布公告稱，王濤3月14日接到證監(jiān)會調(diào)查通知書。因涉嫌違反證券法律法規(guī)，證監(jiān)會決定對其進行立案調(diào)查。

公開信息顯示，華澤鈷鎳主營業(yè)務(wù)為有色金屬生產(chǎn)與貿(mào)易。王濤現(xiàn)為董事長，法定代表人，董事，持股比例為15.49%，為公司第二大股東。第一大股東為其妹，王輝。

近期以來，華澤鈷鎳麻煩不斷。今年春節(jié)前在股價連續(xù)三個漲停后，華澤鈷鎳向監(jiān)管部門回復(fù)稱不存在“重大事項”。但就在12個交易日后，公司宣布停牌籌劃重大資產(chǎn)重組事項。

由于股價異動時點頗為巧合，深交所3月3日向華澤鈷鎳發(fā)出公司是否存在“內(nèi)幕信息提前泄露”、以及相關(guān)人員是否存在“涉嫌內(nèi)幕交易”的關(guān)注函。

在此之前，公司曾多次受到監(jiān)管層的關(guān)注。2015年11月24日，華澤鈷鎳發(fā)布公告稱，公司接到證監(jiān)會調(diào)查通知書，因公司涉嫌信息披露不實等證券違法違規(guī)，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，決定對公司進行立案調(diào)查。

2015年10月15日，公司一天之內(nèi)收到證監(jiān)會四川監(jiān)管局三份來函，經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)公司存在現(xiàn)金流量表編制與列報存在問題、部分倉儲費用和運輸費用未及時入賬、2014年年報應(yīng)付票據(jù)分類和銷售收入明細(xì)披露有誤等多項問題，責(zé)令公司改正。

大股東股權(quán)被指“一房兩賣”

在股吧里，有投資者指出，目前公司最大的風(fēng)險，是大股東股權(quán)質(zhì)押?！笆种械墓蓹?quán)本來有部分需要補償中小股東的，但是大股東明知故犯，用這些中小股東的股權(quán)拿去抵押換錢，相當(dāng)于賣房子中出現(xiàn)的一房二賣。”有股民這樣說。

這被部分投資者認(rèn)為是此次王濤被證監(jiān)會立案調(diào)查的原因。而上述股權(quán)質(zhì)押危機最早要追溯到華澤鈷鎳的借殼重組。

公開信息顯示，早在2011年前后，華澤鈷鎳就開始與*ST聚友方面達成協(xié)議，借殼對方實現(xiàn)上市。但直到2014年年初才最終實現(xiàn)。

根據(jù)重組期間簽訂的《盈利預(yù)測補償協(xié)議》及相關(guān)補充協(xié)議，由于公司2013年未能完成并購重組業(yè)績承諾，王輝、王濤應(yīng)補償公司4522萬股，補償期限為重組實施完畢后的三年。

上述協(xié)議要求，在補償承諾期限屆滿前，上述股份應(yīng)被鎖定，且不擁有表決權(quán)、不享有股利分配的權(quán)利，經(jīng)上市公司股東大會通過后應(yīng)依法予以注銷。

然而，在華澤鈷鎳借殼上市成功后，這家公司卻幾乎淪為了實控人的提款機，王輝和王濤持續(xù)通過股權(quán)質(zhì)押進行融資，沒有顧及上述協(xié)議。

也正因為此，今年1月17日中國上市公司協(xié)會聯(lián)合上交所、深交所共同發(fā)布的“上市公司相關(guān)主體承諾履行失信榜”，華澤鈷鎳因存在業(yè)績承諾及補償安排失信的行為成為了22家上榜公司之一。

股權(quán)質(zhì)押或無法兌現(xiàn)承諾

公開信息顯示，自2014年5月起，也就是華澤鈷鎳上市的幾個月后，王輝、王濤開始密集辦理股權(quán)質(zhì)押業(yè)務(wù)。截至2015年10月，王輝、王濤合計持有華澤鈷鎳1.916332億股，其中有1.9162億股已被用于質(zhì)押貸款，未質(zhì)押股份僅13200股，遠遠低于應(yīng)補償?shù)墓煞輸?shù)量。

一位市場人士指出，當(dāng)前市場急劇波動，王輝和王濤手中的股權(quán)質(zhì)押業(yè)務(wù)風(fēng)險較大。如果王輝和王濤無法償還主債務(wù)或觸及質(zhì)押強制平倉線，可能使質(zhì)押股份由質(zhì)權(quán)人優(yōu)先受償或被強制平倉，導(dǎo)致承諾難以履行，增加其他投資者的風(fēng)險。

就此，證監(jiān)會四川監(jiān)管局在2015年10月對王輝、王濤二人予以警示， 要求二人應(yīng)高度重視風(fēng)險，確保股份補償順利完成。此后，王輝、王濤承諾，保證在2015年12月31日之前所持有的未質(zhì)押股份數(shù)大于或等于應(yīng)補償股份數(shù)的數(shù)量。

然而，王輝和王濤再次“食言”，2015年12月31日前仍未完成股權(quán)轉(zhuǎn)讓。證監(jiān)會于今年初向二人采取行政監(jiān)管措施，要求兩人于1月19日到四川證監(jiān)局接受監(jiān)管談話。

對于談話內(nèi)容如何、后續(xù)進展怎樣，華澤鈷鎳并未予以公告。截至3月1日，王輝和王濤的上述股份仍處于質(zhì)押狀態(tài)。昨日記者致電公司董秘辦，電話一直無法接通。