為貫徹落實(shí)2016年全國(guó)證券期貨監(jiān)管工作會(huì)議精神，切實(shí)做好轄區(qū)私募基金監(jiān)管工作，河北證監(jiān)局近期組織開(kāi)展了轄區(qū)私募基金管理人調(diào)查摸底工作，力求全面系統(tǒng)掌握轄區(qū)私募基金管理人基本情況，建立健全私募基金管理人信息庫(kù)，加強(qiáng)私募基金風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)。

一是精心組織，周密謀劃。河北證監(jiān)局通過(guò)前期召開(kāi)座談會(huì)、走訪調(diào)研、信息查詢等多種形式了解轄區(qū)私募基金發(fā)展基本情況，找準(zhǔn)側(cè)重點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；向轄區(qū)240余家備案私募基金管理人下發(fā)了《關(guān)于開(kāi)展轄區(qū)私募基金管理人調(diào)查摸底工作的通知》，實(shí)現(xiàn)轄區(qū)私募基金全覆蓋、無(wú)遺漏；組織專人編寫符合轄區(qū)實(shí)際情況的《私募基金管理人基本情況表》、《存續(xù)私募基金基本信息表》、《自查工作報(bào)告（模版）》，確保調(diào)查摸底工作務(wù)實(shí)高效。

二是嚴(yán)格要求，確保質(zhì)量。要求各私募基金管理人高度重視，充分認(rèn)識(shí)開(kāi)展轄區(qū)私募行業(yè)調(diào)查摸底工作的重要性，將此項(xiàng)工作按時(shí)、保質(zhì)、保量完成；加強(qiáng)組織，指定專人負(fù)責(zé)落實(shí)調(diào)查摸底工作，對(duì)上報(bào)信息認(rèn)真梳理，確保信息完整、準(zhǔn)確；全面分析，對(duì)上報(bào)的公司簡(jiǎn)介、高管人員情況、團(tuán)隊(duì)情況、組織架構(gòu)、合規(guī)風(fēng)控、內(nèi)部制度、投資決策流程、基金產(chǎn)品備案情況及對(duì)監(jiān)管部門及行業(yè)發(fā)展的意見(jiàn)建議等方面內(nèi)容進(jìn)行系統(tǒng)分析，扎實(shí)做好風(fēng)險(xiǎn)摸排。

三是動(dòng)態(tài)管理，防范風(fēng)險(xiǎn)。下一步，河北證監(jiān)局將重點(diǎn)研究符合私募基金發(fā)展規(guī)律的監(jiān)管思路，立足監(jiān)管本位，動(dòng)態(tài)管理，做好風(fēng)險(xiǎn)防范工作。立足本位，強(qiáng)化監(jiān)管，探索事中監(jiān)管的重點(diǎn)和事后監(jiān)管的底線，強(qiáng)化監(jiān)管執(zhí)法，提升對(duì)行業(yè)的警示作用；摸排情況，防范風(fēng)險(xiǎn)，強(qiáng)化信息收集、輿情監(jiān)測(cè)及風(fēng)險(xiǎn)排查，做到早發(fā)現(xiàn)、早預(yù)警、早處置；現(xiàn)場(chǎng)檢查，傳導(dǎo)壓力，合理部署2016年轄區(qū)私募基金現(xiàn)場(chǎng)檢查工作，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)采取處置措施，抓好典型，以點(diǎn)代面，樹(shù)立監(jiān)管權(quán)威。