誠(chéng)信是金融期貨市場(chǎng)健康發(fā)展的基石。據(jù)中金所相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，中金所始終高度重視誠(chéng)信相關(guān)制度建設(shè)，不斷健全完善誠(chéng)信約束機(jī)制，認(rèn)真貫徹落實(shí)證監(jiān)會(huì)關(guān)于誠(chéng)信建設(shè)工作的各項(xiàng)要求，不斷強(qiáng)化金融期貨市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)，優(yōu)化市場(chǎng)誠(chéng)信環(huán)境。

該負(fù)責(zé)人介紹，中金所根據(jù)“三公”原則和保障市場(chǎng)透明度的指導(dǎo)思想，在梳理、借鑒境內(nèi)外監(jiān)管機(jī)構(gòu)和交易所成熟經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，經(jīng)廣泛征求、吸收各方意見和建議，建立、完善交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則制度體系，并且嚴(yán)格依照《期貨交易管理?xiàng)l例》、證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)章以及中金所規(guī)則的規(guī)定，誠(chéng)信履行對(duì)金融期貨市場(chǎng)的一線監(jiān)管職責(zé)。同時(shí)，為貫徹落實(shí)證監(jiān)會(huì)《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理暫行辦法》等誠(chéng)信建設(shè)工作機(jī)制的相關(guān)要求，建立健全金融期貨市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)相關(guān)制度安排和工作機(jī)制，中金所于2008年制定了《誠(chéng)信檔案工作制度》，并于2013年進(jìn)行了修訂完善?！墩\(chéng)信檔案工作制度》從誠(chéng)信信息的界定、保密、記錄、更新、查詢和使用等方面對(duì)中金所的誠(chéng)信檔案管理工作進(jìn)行了全面規(guī)范。在具體操作中，中金所嚴(yán)格遵守誠(chéng)信檔案信息記錄和更新工作的要求，在違法違規(guī)信息和自律管理信息產(chǎn)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)錄入信息；對(duì)已記入誠(chéng)信檔案的誠(chéng)信信息，督促失信行為人進(jìn)行整改并及時(shí)更新整改情況。截至目前，中金所共錄入誠(chéng)信檔案信息32條，并及時(shí)對(duì)會(huì)員單位失信行為的整改情況進(jìn)行了更新。

該負(fù)責(zé)人說，中金所在市場(chǎng)運(yùn)行及一線監(jiān)管中，明確并強(qiáng)調(diào)誠(chéng)信要求。中金所在金融期貨交易中實(shí)行投資者適當(dāng)性制度，還對(duì)期貨公司會(huì)員執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行檢查。截至目前，對(duì)13家會(huì)員違反投資者適當(dāng)性制度的行為采取了書面警示、出具監(jiān)管意見函、出具警示函、暫停受理申請(qǐng)開立新交易編碼等措施，確保投資者適當(dāng)性制度中的誠(chéng)信要求得以貫徹落實(shí)。

此外，該負(fù)責(zé)人介紹，中金所注重對(duì)市場(chǎng)失信違規(guī)行為的監(jiān)督管理，強(qiáng)化市場(chǎng)誠(chéng)信約束。近期，中金所就在有關(guān)方面支持下，經(jīng)全面仔細(xì)排查，發(fā)現(xiàn)18組客戶未履行實(shí)際控制關(guān)系的報(bào)備義務(wù)，部分客戶還存在合并持倉(cāng)超限情況。中金所根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，對(duì)上述違反誠(chéng)信義務(wù)的行為予以通報(bào)批評(píng)，并對(duì)其中存在合并持倉(cāng)超限、不配合報(bào)備工作情形的客戶采取限制開倉(cāng)的處罰措施，相關(guān)處理結(jié)果均已記入客戶的誠(chéng)信檔案。中金所已將上述違反誠(chéng)信義務(wù)的客戶列入重點(diǎn)監(jiān)控名單，對(duì)其未來的交易行為重點(diǎn)監(jiān)控。

該負(fù)責(zé)人最后表示，中金所呼吁投資者切實(shí)履行誠(chéng)信義務(wù)，嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章以及交易所規(guī)則，誠(chéng)信參與市場(chǎng)，合規(guī)、理性交易，并敦促期貨公司會(huì)員加強(qiáng)客戶管理，共同營(yíng)造講誠(chéng)信、重誠(chéng)信的市場(chǎng)氣氛。中金所將繼續(xù)加強(qiáng)金融期貨市場(chǎng)的誠(chéng)信建設(shè)工作，不斷優(yōu)化完善相關(guān)制度與工作機(jī)制，嚴(yán)肅查處各類失信違規(guī)行為，夯實(shí)市場(chǎng)誠(chéng)信基礎(chǔ)，切實(shí)維護(hù)市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展。