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上交所：股票期權(quán)做市商制度實(shí)行末位淘汰機(jī)制

日前，上海證券交易所制定并正式發(fā)布《證券公司股票期權(quán)業(yè)務(wù)指南》、《證券公司股票期權(quán)業(yè)務(wù)風(fēng)險控制指南》、《股票期權(quán)做市商業(yè)務(wù)指南》、《期貨公司參與股票期權(quán)業(yè)務(wù)指南》、《期貨公司股票期權(quán)業(yè)務(wù)風(fēng)險控制指南》等五項(xiàng)配套業(yè)務(wù)指南。

《股票期權(quán)做市商業(yè)務(wù)指南》明確，為進(jìn)一步促進(jìn)優(yōu)勝劣汰，上交所股票期權(quán)做市商制度實(shí)行末位淘汰機(jī)制，即在單個合約品種做市情況年度評價排名（做市不滿12個月的，按實(shí)際做市期間評價指標(biāo)的月平均值乘以12，得出年度評價指標(biāo)值）中處于末位20%（按四舍五入取整）的做市商，將失去繼續(xù)承擔(dān)對該合約品種做市的資格。因末位淘汰機(jī)制被取消對合約品種做市的做市商，可再次向上交所提出申請。

《證券公司股票期權(quán)業(yè)務(wù)指南》明確，個人投資者參與期權(quán)交易，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括申請開戶時托管在指定交易的證券公司的上一交易日日終的證券市值與資金賬戶可用余額（不含通過融資融券交易融入的資金或證券），合計(jì)不低于人民幣50萬元；指定交易在證券公司6個月以上并具備融資融券業(yè)務(wù)參與資格或者金融期貨交易經(jīng)歷等。

普通機(jī)構(gòu)投資者參與期權(quán)交易，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括申請開戶時托管在指定交易的證券公司的上一交易日日終的證券市值與資金賬戶可用余額（不含通過融資融券交易融入的證券和資金），合計(jì)不低于人民幣100萬元；上一季度末凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元等。

責(zé)任編輯：顧鵬飛

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