近日，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)(簡(jiǎn)稱中期協(xié))首次對(duì)會(huì)員公司和期貨從業(yè)人員違反自律規(guī)則的行為作出紀(jì)律懲戒決定。

　　據(jù)中期協(xié)有關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，2008年7月，協(xié)會(huì)接到一家期貨公司會(huì)員單位的投訴稱，該公司的某從業(yè)人員在任職期間為另一家期貨公司開(kāi)發(fā)客戶，要求協(xié)會(huì)進(jìn)行調(diào)查處理。接到投訴后，協(xié)會(huì)嚴(yán)格按照《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序(試行)》規(guī)定的程序，由相關(guān)部門(mén)進(jìn)行立案、調(diào)查后，將調(diào)查結(jié)果提交了中期協(xié)紀(jì)律委員會(huì)進(jìn)行審議。該委員會(huì)根據(jù)《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員管理暫行辦法》和《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(試行)》等自律規(guī)則審議決定給予違規(guī)期貨從業(yè)人員公開(kāi)通報(bào)批評(píng)、違規(guī)會(huì)員予以協(xié)會(huì)內(nèi)通報(bào)批評(píng)的紀(jì)律懲戒措施。決定作出后，中期協(xié)分別告知了受處分的會(huì)員和從業(yè)人員，對(duì)于處分結(jié)果，受處分的會(huì)員和從業(yè)人員均未在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向協(xié)會(huì)申訴委員會(huì)提出申訴，因此，該案已經(jīng)處理完畢，紀(jì)律懲戒決定已經(jīng)正式生效。

　　這位負(fù)責(zé)人表示，這次采取懲戒措施是中期協(xié)行使行業(yè)自律職能的具體體現(xiàn)，表明了協(xié)會(huì)進(jìn)一步發(fā)揮行業(yè)自律職能的作用，維護(hù)期貨行業(yè)正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)秩序的決心。

　　他介紹，行業(yè)自律是《期貨交易管理?xiàng)l例》和《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程》賦予協(xié)會(huì)的重要職能之一，因此，如何充分發(fā)揮行業(yè)自律的職能，維護(hù)行業(yè)的規(guī)范穩(wěn)定發(fā)展秩序是協(xié)會(huì)成立以來(lái)一直探索和努力的內(nèi)容。自律監(jiān)管與法律規(guī)范、行政監(jiān)管有著非常強(qiáng)的互補(bǔ)性，自律作用發(fā)揮得好，整個(gè)監(jiān)管體系的有效性會(huì)增強(qiáng)。

　　該負(fù)責(zé)人認(rèn)為，通過(guò)處理該案，可以在一定程度上對(duì)行業(yè)內(nèi)的一些不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為敲響警鐘，對(duì)其他會(huì)員公司和從業(yè)人員起到教育作用和警示作用。